香港夫妇道·琼斯内幕交易狂赚800万美元解密

小草这么做下去会做死的！

在回帖栏中一段一段发。

每次就那么一点，那不给人累死，也烦死！

截止到4月17日，王氏夫妇已经累计买入了20多万股道·琼斯股票，价謉?

还不认可接着贴！

上面那篇文章只能抱歉了，你们看不全了，再来一篇。


如果中国这样，国库一定暴满！为什么不呢？！ 
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来源：《东方早报》2007年05月10日06:32

　　李国宝卷入道·琼斯内幕交易

　　道·琼斯董事、东亚银行董事长李国宝否认泄密

　　早报讯 默多克新闻集团（NewsCorp.）50亿美元收购道·琼斯公司（DowJones&Co.）“衍生”出一条惊人内幕交易丑闻。

　　据新华1日上述巨额收购消息公开前两星期内，“非常可疑的”以1500万美元购买了41.5万股道琼斯公司股票，这一数量大约相当于他们购买道·琼斯股票期间该股总交易量的3%。而这是他们头一次购买该公司股票，收购消息公开三天后的5月4日，王勤竞夫妇即全部卖出名下所有道·琼斯股票，获利逾800万美元。SEC起诉这对夫妇涉嫌利用内幕消息进行非法股票交易，要求他们交出非法获得的818万美元收入并承担相关民事罚款。

　　交易账户已被冻结

　　从事电信工作的王勤竞夫妇在美林公司香港办事处开立的购买道·琼斯股票的交易账户已被冻结，并被责令6月18日到美国出庭。据知情人士说，就是在5月4日王勤竞夫妇抛股的那天，美林公司向SEC举报了这一非正常交易。据称，在美林公司开立的交易账户实际上属于美国的司法管辖范围。

　　SEC提供给法庭的材料显示，梁家安的父亲----香港商人梁启雄为他们购买道·琼斯股票提供了资金，4月18日当天有310万美元从梁启雄的户头划到了梁家安的账户里。

　　此外，4月20日至4月30日，曾有两笔总计690万美元的资金从摩根大通驻布鲁塞尔机构开立的一个账户上划出，供王勤竞夫妇用来购买道琼斯股票。

　　岳父与李国宝交情不浅

　　SEC的指控陈词没有提及王勤竞夫妇如何提前获知新闻集团将发出收购道·琼斯公司这一信息的。但SEC有可能以与梁启雄有生意和社交往来的道·琼斯公司董事李国宝为线索展开调查。李国宝是香港最大的本地银行集团----东亚银行有限公司的董事长兼首席执行长。

　　梁启雄是东亚银行加拿大分行的董事，他与李国宝都是两家企业的小股东，这两家企业与美国的雅芳在中国有业务往来。此外，李国宝与梁启雄还分别担任香港社会服务机构----圣雅各福群会的主席和副主席。

　　不过，SEC既没有把梁启雄称做被告，也没有在诉讼陈词中提及李国宝，此二人均未受到任何犯罪指控。

　　李国宝否认泄密

　　李国宝在香港的家中表示，他没有对任何人透露有关道·琼斯的信息，包括他的妻子在内。他在谈到梁启雄时说，这是自己认识的一个朋友，但绝没有跟他说起有关道·琼斯的消息。李国宝曾担任香港特别行政区筹备委员会委员、香港法律改革委员会委员、立法局议员等*Z*F*要职。东亚银行是李国宝家族企业。李氏家族成员多为香港商界名人或政界显要。李国宝祖父是东亚银行创办人之一；先父李福树为前行政、立法和市政局议员；两位堂叔分别为香港特区筹委会副主任和香港联交所前主席；堂弟李国能为香港特区终审法院首席大法官；胞弟李国章是前香港中文大学校长。李国宝是这个家族第五代的长子。

傻看 :07-05-10 09:52 
但水混了，有时散户也能摸鱼。

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看看逛逛 :07-05-10 10:04   
俺公司前台小姐，天天满仓操作，天天嚷嚷“消息，消息”，天天能赚钱，消息真的贼准，一个多月帐户翻番，现在手里拿着亲戚朋友同学的十几个帐户，总金额将近120万，她自己抽成利润的30％，俨然一个小私募经理，把俺们都唬得一愣一愣的！

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芙蓉落尽天涵水 :07-05-10 10:06   
我说你能挣钱呢！！原来你有消息哦！！！

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玩得就是心跳 :07-05-10 10:07 
老鼠仓，鉴定完毕。

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看看逛逛:07-05-10 10:15   
这年头老鼠都爱嫁给猫。

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看看逛逛:07-05-10 10:13   
引用芙蓉落尽天涵水的大作：
我说你能挣钱呢！！原来你有消息哦！！！

俺在那娘子面前都抬不起头来，自卑啊...........

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多种想法:07-05-10 10:17   
这事太多了，对于频繁交易的不好认定， 撞得巧~~~无巧不成贴~~

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看看逛逛 :07-05-10 10:18   
引用多种想法的大作：
这事太多了， 对于频繁交易的不好认定， 撞得巧~~~无巧不成贴~~


这叫“巧”？！ 

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多种想法:07-05-10 10:19   
引用多种想法的大作：
引用看看逛逛的大作：
俺公司前台小姐，天天满仓操作，天天嚷嚷“消息，消息”，天天能赚钱，消息真的贼准，一个多月帐户翻番，现在手里拿着亲戚朋友同学的十几个帐户，总金额将近120万，她自己抽成利润的30％，俨然一个小私募经理，把俺们都唬得一愣一愣的！


说不定将来就是你上级的上级的上级的上级......
聚啸山林的好mm~~

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傻看:07-05-10 10:43   
该小姐一定风姿绰约如芙蓉落尽天涵水。

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妙手小书生 :07-05-10 10:54 
前台的已经如此，那坐台的就更了不得了！

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趋利分析:07-05-10 11:29 
这么高的要求对中国-*Z*F*来说简直是要他们命一样，还是别提了。现在能让*Z*F*主动减少一点破坏力量多一点平衡就很不错了。

美国股市如何严厉打击内幕交易？     
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来源：《中国经济时报》　　 时间: 2007-5-11 周五, 上午11:31


　　近段时间来，随着股市疯涨，各种消息满天飞，垃圾股又开始鸡犬升天。这些现象的背后往往隐藏着利益输送、股价操纵，2000年时盛行的内幕交易似乎又卷土重来了。在当前全流通市场环境下，证券违法违规行为的模式、手段等已发生重大变化，由上市公司虚假陈述方式为主，变为以散布信息配合二级市场股价操纵、内幕交易为主，违法获利更为快速、更具隐蔽性。

　　对此，中国证监会已建立多层次的联动机制，将对内幕交易行为做到快速反应、及时立案、依法查处。同时，根据刚出台的《上市公司信息披露管理办法》加强对上市公司大股东及机构投资者的监管力度，任何机构和个人涉嫌证券违法行为，将会受到严厉查处，绝不姑息。也就是说，严厉打击内幕交易将是未来一段时间内监管部门维护股市“公开、公平、公正”等基本原则的重要任务。

　　世界商业报道消息，美国股市在早期同样是内幕交易盛行，华尔街曾流行一句投资格言----“内幕交易是投资制胜的惟一法宝”。当时的理论界甚至有人为内幕交易正名，认为是市场本身规律决定的，对之禁止是得不偿失的。但美国斯坦福大学著名的证券法教授布莱克指出，一个健縟中?⒄沟闹と?谐”匦刖弑噶礁龌?咎跫?阂皇峭蹲士梢怨?降鼗竦美狄云拦拦?炯壑档男畔ⅲ欢?峭蹲收呦嘈殴?灸谀蝗嗽辈换崞?咚?堑牟聘弧６?谀唤灰自虼痈?旧锨质床⒋莼倭苏饬娇榛???粗と?谐〉男畔⒒?朴胄庞没?啤Ｒ蛭??畔⒀现夭欢猿菩允侵と?谐』?咎匦裕?绻?谀唤灰资⑿校?厝换崾沟媚诓咳嘶蛳喙乩?嬲呃?闷湫畔⒂攀评辞趾ν獠客蹲收叩睦?妗Ｒ虼耍?诿拦?摹

美国股市如何严厉打击内幕交易？     
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来源：《中国经济时报》　　 时间: 2007-5-11 周五, 上午11:31


　　近段时间来，随着股市疯涨，各种消息满天飞，垃圾股又开始鸡犬升天。这些现象的背后往往隐藏着利益输送、股价操纵，2000年时盛行的内幕交易似乎又卷土重来了。在当前全流通市场环境下，证券违法违规行为的模式、手段等已发生重大变化，由上市公司虚假陈述方式为主，变为以散布信息配合二级市场股价操纵、内幕交易为主，违法获利更为快速、更具隐蔽性。

　　对此，中国证监会已建立多层次的联动机制，将对内幕交易行为做到快速反应、及时立案、依法查处。同时，根据刚出台的《上市公司信息披露管理办法》加强对上市公司大股东及机构投资者的监管力度，任何机构和个人涉嫌证券违法行为，将会受到严厉查处，绝不姑息。也就是说，严厉打击内幕交易将是未来一段时间内监管部门维护股市“公开、公平、公正”等基本原则的重要任务。

　　世界商业报道消息，美国股市在早期同样是内幕交易盛行，华尔街曾流行一句投资格言----“内幕交易是投资制胜的惟一法宝”。当时的理论界甚至有人为内幕交易正名，认为是市场本身规律决定的，对之禁止是得不偿失的。但美国斯坦福大学著名的证券法教授布莱克指出，一个健縟中?⒄沟闹と?谐”匦刖弑噶礁龌?咎跫?阂皇峭蹲士梢怨?降鼗竦美狄云拦拦?炯壑档男畔ⅲ欢?峭蹲收呦嘈殴?灸谀蝗嗽辈换崞?咚?堑牟聘弧６?谀唤灰自虼痈?旧锨质床⒋莼倭苏饬娇榛???粗と?谐〉男畔⒒?朴胄庞没?啤Ｒ蛭??畔⒀现夭欢猿菩允侵と?谐』?咎匦裕?绻?谀唤灰资⑿校?厝换崾沟媚诓咳嘶蛳喙乩?嬲呃?闷湫畔⒂攀评辞趾ν獠客蹲收叩睦?妗Ｒ虼耍?诿拦?摹

完了完了！小草的发帖系统彻底毁掉了！

美国摩根·士丹利(大摩)华裔女分析员涉嫌偷取资料进行内幕交易，与夫净赚60万美元，周四被美警拘捕。
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作者：ycm 在 海归主坛 发贴, 时间: 2007-5-13 周日, 上午9:43 

《明报》引述外电报道，31岁大摩金融部前分析员王旭佳(译音)被指从公司偷取资料，在05年底至本年3月间，与34岁丈夫、安泰(ING)前对畄基金分析员陈若翩(译音)非法买卖Town & Country Trust等多间公司的股票。两人以现居北京的王母开设的秘密户口，在公司不知情下进行交易。陈氏夫妇被控一项串谋罪及三项证券欺诈，代表律师指两人将不认罪。

美国近期发生连串内幕交易案，大摩前女律师科洛特及其同任律师的丈夫克里斯托弗被控参与华尔街一宗内幕交易，两人周四承认串谋及证券欺诈罪。另香港万众电话前执行董事梁家安与丈夫亦被控在梅铎收购道·琼斯一事中从事内幕交易赚钱。

美国新闻：华裔夫妇内线交易认罪 刑期可达三年   
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作者：安普若 在 海归主坛 发贴, 时间: 2007-9-08 周六, 下午9:08 


    新泽西州一对华裔前华尔街分析师夫妇五日以一项密谋犯罪及三项内线交易罪，向联邦曼哈顿地区法官认罪，两人将面临至少两年半的刑期。

    纽约投资银行摩根·史坦利（Morgan Stanley）前华裔副总裁王雪佳（译名，Xujia Wang），坦承与丈夫陈若翩（译名，Ruopian Chen）在2005年及2006年间，利用公司内部资讯进行股票交易，非法获利益超过六十万美元。两人于今年五月初被逮捕，在出庭后各以两百万美元交保。

    根据证监会的文件，中国公民王雪佳(又名 Jennifer Wang) 2005年八月进入摩根·史坦利，在负责评估公司资产价值部门担任副总裁。她自当年十二月起，利用职务上的便利，将三宗收购案的资讯告诉她在安泰金融集团 (ING)担任避险基金(Hedge Fund)分析师的先生陈若翩(又名 Rubin Chen)。他们以王住在北京的母亲的名字开设帐户，购买股票及选择权获利。

    据《华尔街时报》报导，在正式开庭前，王雪佳对法官说：“我对自己的行为深感歉意，我要对您、*Z*F*及所有因此受害的人们，特别是最爱我的人们道歉。”

    这对夫妻原本面临共六十年以上的刑期(每一项“证券诈欺罪”最高刑期二十年)。在达成认罪协议后，他们将面临30～37个月的监禁。法官将于十二月七日宣判。

    除了刑事犯罪外，他们还面对联邦证券交易委员会多项内线交易的民事诉讼。

好好地在华尔街赚bar多好，非得搞这些做什么~~回来搞嘛~~  时间: 2007-9-09 周日, 上午11:40   
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这位姐姐姐夫，我倒是很期待出狱后，能效犬马之劳......用我的帐户搞，没人查的.......



难道SEC有什么直接的证据吗？    时间: 2007-9-08 周六, 下午10:02 
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这种事很难有直接的证据的。
难道仅仅可以凭借“异常交易现象”定罪吗？
如果说是SEC行业内部行政规定处罚还可以理解，毕竟行规高于法律。
但是上了法庭，就要有证据的啊，何况进入到了刑事审判程序呢。
有懂法律的，讲讲。




这两位真的非常幼稚，居然利用丈母娘的户口来操作    时间: 2007-9-09 周日, 上午9:21 
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钻空子水平之低让人失笑。一般来说投行都有很长的一条不能投资股票的清单，所以好多做投行的干脆就不买自己所做行业，甚至有关行业的任何股票，因为单单是申请clearance就够烦了，我还知道一个MD自己的投资全部都买国债，省心。
这两位在美国的前途到此为止，坐完牢就海龟重新开始吧。

好好地在华尔街赚bar多好，非得搞这些做什么~~回来搞嘛~~  时间: 2007-9-09 周日, 上午11:40   
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这位姐姐姐夫，我倒是很期待出狱后，能效犬马之劳......用我的帐户搞，没人查的.......



难道SEC有什么直接的证据吗？    时间: 2007-9-08 周六, 下午10:02 
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这种事很难有直接的证据的。
难道仅仅可以凭借“异常交易现象”定罪吗？
如果说是SEC行业内部行政规定处罚还可以理解，毕竟行规高于法律。
但是上了法庭，就要有证据的啊，何况进入到了刑事审判程序呢。
有懂法律的，讲讲。




这两位真的非常幼稚，居然利用丈母娘的户口来操作    时间: 2007-9-09 周日, 上午9:21 
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钻空子水平之低让人失笑。一般来说投行都有很长的一条不能投资股票的清单，所以好多做投行的干脆就不买自己所做行业，甚至有关行业的任何股票，因为单单是申请clearance就够烦了，我还知道一个MD自己的投资全部都买国债，省心。
这两位在美国的前途到此为止，坐完牢就海龟重新开始吧。



在海外，中国人一定要避免老想砖空子的事情     
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作者：韦小宝 在 海归主坛 发贴, 时间: 2007-9-09 周日, 上午5:54 

我的感觉是，中国出来的人，特别喜欢砖空子，尤其越聪明的人越容易这样。我的结论是，在海外，不要干这事。因为我认为，西方的制度都是一帮特NB的人制定出来的，虽然也有漏洞，但是，跟中国比，还是少多了。

在海外砖空子，钻不出多少钱出来。但是，你为此承担的风险远大于所获取的利益。大家都知道趋势科技的陈怡桦和姜丰年，前不久，也是干insider trading而傻掉。紧接着趋势科技从NASDAQ撤出，不知道是否与insider trading有关，知道这个事情内幕的兄弟不妨说一下。

根据我的观察，中国人特喜欢砖空子的地方主要表现在：tax, insider trading, social security等主要方面。上述三个方面，如果放在伟大的祖国，空子基本上可以随便钻，没人管，因为大家都这么干，法不责众说的就是这个意思。当然，即使在中国，钻空子也可能被判刑，但是，只要手段不要太低劣，应该没有问题。

所以，我的结论是，如果你本人特擅长砖空子，我认为应该毫无犹豫的海龟，就像吴征那样的。他在st louis搞傻以后，肯定知道他本人最擅长的方面在美国无法得到施展，立马先取道香港，折腾一番后，回到中国。无论多少人议论他的克莱顿大学博士学位和st louis人寿保险丑闻，钱照赚，财照发。

顶级的钻空子高手应该留在海外才对   
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作者：不拉不拉 在 海归主坛 发贴, 时间: 2007-9-09 周日, 上午8:28

美国的法律一直在演变、增加、堵漏洞，没有在这里长期生活，了解制定法律的人的用意，历史演变，各种利益集团的势力增减，中国人在美国钻空子就是傻瓜送上门。但是我看到过最顶级的钻空子高手都是美国人，律师就是你给钱让他专门给你钻法律漏洞的，失之毫厘，差之千里。这种情况跟所有相同法律制度的国家都一样。我自己研究过一点美国的税法，也对照过英国、澳洲的投资税法，其实读通了就很容易抓梗概。

在这里老看到一些很初级的钻税法漏洞问题，最好不要在网上问。要是谁投资过大量时间精力了解到的漏洞都一定不会在网上免费宣传，这种事情都是知道了就闭嘴，因为漏洞钻的人多了，制法的就跟着堵漏洞了，所有西方国家效率最高的*Z*F*机关就是税务局。这种钻法律空子问题，一分钱一分货，请个专门的税务律师，不过是几千到几万刀的问题就可以了解大概了。最重要的是，挣钱比省税重要得多，课税的基础是你挣钱。

中国的法律漏洞、执法漏洞，由于历史很短的原因，大得大象都能钻得过，所以有点小聪明的都会钻。国人在钻空子方面还有个技巧缺陷，就是缺乏attention to details, 在国外钻空子要心思非常细微，方方面面全部想周全，因为这里的制度是多年给人钻空子测试后的成果，国人的那点小聪明根本不够用，一定要系统性学习。




合法避税与逃税是两回事     
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作者：Diamondhorse 在 海归主坛 发贴, 时间: 2007-9-09 周日, 下午2:08

Tax avoidance and tax evasion are two different things. 这位大侠说的基本上都有道理。但美国挣钱也不那么容易, 辛苦赚的钱, 能合理省下一点, 也是应该的。TAX PLANNING 学问很大。做生意的, 应当请专家好好设计。
朋友的公司最近也很困扰, 公司在DELAWARE 注册, 却在加里福尼亚设的办公室和开了银行帐, 所以, 加州*Z*F*规定, 要先交加州的最低公司税, 八百美元一年。
公司有现金, 开支又不多, 根据DE 规定, 按股票的发行数及公司资产, 交$60,000 多一年的"CAPITAL TAX". 公司的现金没用掉, 放在MONEY MARKET 里, 生出一部分利息, 在联邦 1120 LEVEL, 光三个月, 要交$150,000 所得税, 加州的所得税又要交$40,000. 还没其他业务, 仅仅利息收入, 就要交这么多。
如果当初设计的好, 可以先组离岸公司, 省了联邦税, 如暂时业务不多, 可不必在加州办公, 可到邻近的内华达设办公室, 外包秘书服务, 在拉斯维加斯的BOA 或, WELLS FARGO 等开帐户, 彻底免了加州的州税。几项加在一起, 要省二十万(才一个季度，年税金更高)。银行系统，因为DE-REGULATION，可以跨州。(INTERSTATE BANKING)，没什么不方便的。
FORTUNE 500 中有不少都是离岸公司。目的就是不想交美国的税。完全合法。
是否有点不道德，没良心？大概是的。



我指的是打擦边球。 
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作者：不拉不拉 在 海归主坛 发贴, 时间: 2007-9-09 周日, 下午4:08 

所有国家都有法律不能完全界定的情况，没有先例覆盖的地带，越发达的国家这种地带越少，越落后的越多。在这种灰色地带，就是钻空子高手大显身手发挥最好的地方。

就算是合法避税，也是利用各种国际法、州法、联邦法繁文缛节中没有完全照顾得来的地方，需要非常充分的系统性知识与判断，才能抓到这些漏洞“合法”避税，懂得更多，合法避得更多。如果是黑白分明的地方，就根本没有律师存在的必要了，自己对照法律条文读一下就行了，就是有灰色地带，有诠释的困难，有判断后果的疑问，才需要大价钱请资深律师来帮忙钻一下。

其实法律漏洞永远都会存在，因为每堵上一个，就会因为新条例的产生开启另外一个，并且很可能是不同集团势力讨价的结果故意堵一个开一个。