代办股份转让业务统计情况表

国务院发通知敦促
尽快制定非上市公众公司监管办法
中国证监会明年将设置相应的职能监管部门

　　本报记者 夏丽华 北京报道
　　

　　“两法”实施以来，针对非上市公众公司的监管一直没有明确的说法。国务院办公厅日前发出通知，要求中国证监会尽快研究制订非上市公众公司管理规定。中国证监会相关人士预计非上市公众公司管理规定有望在半年内出台，相应的职能监管部门也将设立。

　　非上市公众公司是指公开发行股票但不在证券交易所上市的股份有限公司。《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》要求明确非上市公众公司设立和发行的条件、发行审核程序、登记托管及转让规则等，将非上市公众公司监管纳入法制轨道。

　　中国证监会相关人士表示，明年对非上市公众公司的监管将与多层次资本市场的建设结合起来进行。在证监会及各地证监局的部门设置中，也会出现相应的针对非上市公众公司的职能监管部门。

　　《通知》还首次明确了擅自公开发行股票和变相公开发行股票的政策界限。《通知》规定，向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的，为公开发行，应依法报经证监会核准。未经核准擅自发行的，属于非法发行股票。向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，为非公开发行。非公开发行股票及其股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。向特定对象转让股票，未依法报经证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。

　　《通知》重申，严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营，未经证监会批准，其他任何机构和个人不得经营证券业务。

　　相关人士表示，目前各地的产权交易中心等由来已久，但他们只能做相关的产权转让的工作，不能变相从事属于证券交易所职能的股票交易等证券经营业务。

中国证监会相关人士表示，明年对非上市公众公司的监管将与多层次资本市场的建设结合起来进行。在证监会及各地证监局的部门设置中，也会出现相应的针对非上市公众公司的职能监管部门。

LZ辛苦

这个资料有用
支持

楼主在哪儿查的这个？
内部的？

http://www.chinaclear.cn/main/03/0304/1164683815611.pdf

http://www.chinaclear.cn/main/03/0303/030301/1166600867316.htm

***表示: 明年，无论是因何原因进入三板市场的股份有限公司，只要符合统一标准，则可转板。这意味着未来的多层次市场对接将变得规范和简单

[重要文章转载]三板新使命：对接中小企业板 国家科技创新谋求资本力量
【摘要】 深圳某券商人士表示，“在新老划断之前，深交所在考虑大力扶持三板，即代办股份转让系统与中小企业板对接，让一些符合标准的企业通过三板曲线上市。”
2月14日，国务院发布《关于实施〈国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020年)〉若干配套政策的通知》。通知共分十部分、60条，包括财政、金融、政府采购、知识产权保护、人才队伍建设等方面一系列措施。“通知的第三部分———金融支持和资本市场建设的配套政策是大多数科技企业最为关心的政策之一。”中关村园区内一家企业负责人对记者表示。
通知指出，国家支持有条件的高新技术企业在国内主板和中小企业板上市。大力推进中小企业板制度创新，缩短公开上市辅导期，简化核准程序，加快科技型中小企业上市进程，适时推出创业板，总结试点经验，推进高新技术企业股份转让工作，扶持发展区域性产权交易市场等。
深圳某券商人士表示，“在新老划断之前，深交所在考虑大力扶持三板，即代办股份转让系统与中小企业板对接，让一些符合标准的企业通过三板曲线上市。”
与中小企业板对接
知情人士透露，由于新老划断时间未确定，成为高新企业上市的潜在阻力，证监会对此颇费思量。目前，股改市值尚未过半，沪深两市部分大盘蓝筹股也未在预期时间内完成股改。“鉴于股改进程，以及可能对市场造成的扩融影响，证监会仍没有推行新老划断，”一位接近证监会人士告诉记者，“而深交所对拒不股改上市公司将发最后通牒———不股改面临停牌，上交所对沪市500家上市公司发出股改关注函及现场督促的举措，可谓是软硬兼施。”由此，在新老划断时间确定之前，有关部门将如何落实国务院的通知，利用资本市场扶持科技型中小企业发展的投融资需求，成为业内关注的重点。

深交所的中小企业板和代办股份转让系统，再次被明确赋予了支持科技型企业自主创新发展的重任。 深交所有关负责人在接受媒体采访时表示，深交所已经推出中关村两家企业进入代办股份转让系统，下一步还将采取一系列措施推进以中小板为核心的多层次资本市场建设，为推动企业自主创新搭建强大的资本平台。某券商投行负责人对这段话的解读是，在新老划断宣布之前，可以让中关村园区内的部分公司在代办股份系统里试点报价转让，在总结试点经验的基础上，提供代办股份转让系统和中小企业板的对接机制，让代办股份转让系统内符合中小板上市条件的公司，申请转入中小企业板上市。
据悉，深交所正在制定中小板的上市准入等一系列推动中小企业板的创新制度。目前，中关村园区的两家试点企业世纪瑞尔和中科软人士均表示，对转板的“绿色机制”抱有极大的信心。如这两家企业试点成功，那么国家将逐步允许具备条件的国家高新技术产业开发区内未上市高新技术企业进入代办系统进行股份转让。
制度创新
三板的作用还在于为试点企业提供了创业投资的退出渠道及规范科技型企业公司治理等。上述知情人士透露，未来的代办股份转让系统可能成为输送科技型中小企业上中小板、创业板的过渡平台。这种渠道将形成常态。这意味着管理层有意向考虑今后到中小企业板上市的部分公司将从三板中来：中小科技型、风险创投型企业在资本市场的成长路线图是先上三板，在符合中小板上市准入条件后，再申请转到中小企业板上市。
目前，深交所正在准备中关村代办股份转让系统采用的大宗交易系统服务器与中小板场内集合竞价交易系统技术上的对接。“此举与通知中大力推进中小企业板制度创新，缩短公开上市辅导期，简化核准程序推进高新技术企业股份转让工作’的绿色通道说法并不矛盾。”该券商投行负责人说。
有关部门对三板作为孵化器的定位，整体上围绕IPO发行体系而建设。除了已在小范围内公开的首次公开发行股票并上市草案外，证监会在考虑取消为期一年的辅导期、放开保荐人签字(目前是2位保荐人签一单保荐业务)，同时在研究首次公开发行非上市管理办法(三板市场融资政策)。但是，大多数科技型中小企业成立时间只有几年，公司仍存在着一些不够规范的行为。这些问题如何解决，代办股份转让系统就成为很好的平台。
代办股份转让系统挂牌公司的信息披露基本参照上市公司的标准：需要披露公司的财务信息；须经会

计师事务所审计；披露首次挂牌的报价转让报告和后续的年度报告等。同时，代办股份转让系统试点公司还必须接受证券业协会和主办报价券商的日常监管。“从这点上分析，有关部门希望代办股份转让系统成为替代上市辅导期来规范企业行为的平台。”申万研究所人士表示，科技型企业将在代办股份转让系统接受各方监督，规范一段时间后转入中小板。
券商机遇
国家扶持科技性企业的政策，将惠及一批创投企业。《通知》表示，证券公司和保险公司在符合法律法规和有关监管规定的前提下开展创业风险投资业务。并要求制定《创业投资企业管理暂行办法》配套规章，完善创业风险投资法律保障体系等。对此，一些先知先觉的证券公司立即开始行动。平安证券将在内部专设三板部门，并预备建立一家创新投资公司，应对三板市场带来的创新业务，包括通过私募方式对三板市场上报价转让的企业进行外部融资。“在代办股份系统内转让的科技型企业相对比较规范，因为它要在公开平台上接受政府、券商、媒体各方监督。”申万研究人士认为，大多数券商意向开设创投企业，以投资三板市场的科技型企业。
“允许券商开展风投业务不仅是证券支持科技，也是科技支持证券。”申万研究人士指出。几年来，我国资本市场行情不够理想，实体经济的发展却红红火火，给予券商开展新业务的机会，就像“活水养鱼”，是解决券商问题的治本之道。由此，管理层将逐步引导券商在目前业务范围的基础上，也可涉及产业创投业务，这对券商的发展是绝对的好事。显然，新业务的开展，更强调券商本身的质量，只有资金充裕的创新类券商才有机遇品尝这道大餐。

多谢

楼主，强！好贴！！！

希望能连续将开户数据持续登出来，这样就能做成图表，非常用参考价值。

[理工中兴新闻]理工先河10省路演-100城渠道发展计划

  2006-10-25  


    【编者按】“网络安全，是一项前无古人的群众工程”。
    　　理工先河计划在未来的10个月里，逐步展开“携手先河”10省路演-100城渠道发展计划，协助作为各地网络安全应用中流砥柱的合作伙伴来推动、落实剑鱼网络安全监控审计系统的推广、应用。
    　　作为国内知名的网络安全公司，理工先河及其先行组织在国内网络安全行业踏踏实实的经营近10年，深知应用是根本；而只有依靠更多的合作伙伴，才能实现规模化的应用；渠道始终是理工先河的依靠。对于剑鱼系列产品的推广应用，理工先河将以渠道为核心来建立销售与服务体系。
    　　理工先河计划，在未来的10个月里，在国内最主要的10个省份开展路演活动。通过路演，一是向最终用户介绍剑鱼产品，为用户解决网络安全问题，二是宣传我们的合作伙伴，提升合作伙伴的竞争力。...................................

【图书简介】 - 抄底：到三板炒股去
　　第一本全方位介绍三板市场的专著，为您提供一把了解三板市场的钥匙。第一次完全披露三板市场创立的来龙去脉，第一次直言不讳三板挂版挂牌公司的困惑，第一次深刻提示三板监管背后的权力错位，第一次系统反思震撼股市的三板全流通风波。
【作者简介】 - 抄底：到三板炒股去
　　刘华南，律师，1998年毕业于中国人民大学法学院，获法学硕士学位。2000年获国际商务师资格。2003年加入中国民主建国会。曾任北京市海演区人民法院陪审员。现在攻读清华大学经管学院MBA学位。曾长期从事企业法务工作，现执业于北京中孚律师事务所。致力于为企业提供投、融资法律专业服务，承办过大量的诉讼案件。
【图书目录】 - 抄底：到三板炒股去
市场篇
企业篇
券商篇
监管篇
公司简介篇
附录1：三板市场大事记
附录2：三板投资基础问题须知
附录3：三板市场规范性文件汇编

公安部计算机信息系统安全产品质量监督检验中心
公布的北京理工中兴产品名录

年份    编号    产品名称           产品型号           类型         电话
2005    50054    剑鱼网络安全监控审计系统    V2.0    远程监测    010-68467133
   50210    金海豚网络动态防护系统    V2.0    HIDS    010-68467133
2006    60068    TinkSEC防火墙    V2.0    防火墙（*****滤）    010-68467133
   60089    ThinkSEC反垃圾邮件网关    TSG   反垃圾邮件    010-68467133
   60090    金海豚分布式网络漏洞扫描系统    V2.0 主机漏洞扫描    010-68467133
   60100    金海豚网络动态防护系统    V2.0    HIDS    010-68467133
   60163    金海豚主机监控与安全审计系统    V2.0 远程主机监测    010-68467131
   60164    金海豚网络安全综合监控平台系统    V2.0 安全管理平台    010-68467131

一周新增代办股份转让开户数（户）
时     间             新增代办股份转让开户数（户）
2006.12.18-2006.12.22           1,477

"新三板"定向增资第二单获批 办法将出台
2006年12月29日 中财网
中国证券业协会副秘书长邓映翎在月初举行的中小企业融资论坛上曾表示，相关部门将尽快推出相关的管理办法，将三板市场定向增资的融资方式以法规的形式确定下来。

有价值,说明了一个方向.

abc

来源： 中国证券报 作者： 夏丽华 发布时间： 2006年12月22日 08:38

国务院发通知:尽快制定非上市公众公司监管办法

时     间           新增代办股份转让开户数（户）
2006.12.25-2006.12.29             1,279