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主题 : 两基金经理因老鼠仓被“判刑”!
ericsony 离线
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楼主  发表于: 2008-03-04   

两基金经理因老鼠仓被“判刑”!

管理提醒: 本帖被 1357 执行加亮操作(2008-03-04)
幽灵顽主  2008-03-04 13:58:48


  “老鼠仓”是民间对内幕交易的俗称。前南方基金公司经理王黎敏和前上投摩根公司经理唐建均是明

星级的基金经理,二人均借用直系亲属及第三方的账户买卖股票牟利,并在证监会2007年初的一次普查中

暴露。

  王黎敏,33岁,中国人民银行研究生部金融学硕士。
  唐建,34岁,为上海交通大学工学硕士,2003年曾被评为《新财富》计算机行业研究员第一名。

  据《财经》杂志报道,两项行政处罚的通知书送到两名曾经的明星基金经理手上----南方基金管理公

司原南方宝元债券型基金及南方成份精选基金经理王黎敏、上投摩根基金管理公司原成长先锋基金经理唐

建,双双被中国证监会处以终身市场禁入的行政处罚。

  普查发现“老鼠仓”

  王黎敏、唐建均是因涉嫌“老鼠仓”,而被处罚终身市场禁入的。

  目前,王黎敏已无异议,而唐建正在争取将处罚减为市场禁入10年。

  “老鼠仓”是民间对内幕交易的俗称。王、唐二人均借用直系亲属及第三方的账户买卖股票牟利,并

在证监会2007年初的一次普查中暴露。

  南方基金经理王黎敏被证监会调查,自去年5月唐建案发后即在业内有所传闻;自今年1月初以来,更

在深圳基金经理圈内盛传,其涉嫌“老鼠仓”一事已经不是秘密。

  每人被罚没150万

  除了被终身禁入市场,王黎敏还同时被处以约150万元的非法所得罚款。此前曾有传闻称,其非法所

得应在400万元左右,但最终认定数额不足此数。相较于王黎敏,原上投摩根成长先锋基金经理唐建涉嫌

“老鼠仓”一案,早在去年5月就已经被曝光。

  唐建自担任基金经理助理起,便以其父亲和第三人的账户,先于基金建仓前买入了新疆众和的股票(

其父的账户买入近6万股,获利近29万元;另一账户买入20多万股,获利120多万元),总共获利逾150万元



  唐建此次除被处罚终身市场禁入,同样被处罚没收全部非法所得,金额逾150万元。唐建案在去年5月

案发后,旋即被上投摩根解除成长先锋基金经理及其他一切职务,并予以辞退。


  [相关新闻]??

  公司管理层未受到处罚

  2007年初,中国证监会基金部下发2007年一号文,要求基金公司申报员工自己和直系亲属的身份证号

码、证券账户。这虽被外界解读为是监管当局正在建立对基金经理“老鼠仓”的监控体系,但在当时并未

引起基金业内部的足够重视。事实上,正是从此时开始,唐建、王黎敏们的行为逐渐进入了监管视野。

  值得注意的是,最终处罚止于这两位基金经理个人的市场禁入,并未彻查内幕交易、移交司法。

  此外,这次对于两名基金经理违规行为的审查,最终都归结为个人行为,与其所在的基金管理公司隔

离开来。有关基金管理公司的新产品仍旧按期获批,公司的管理层也并未受到任何相关处罚。

------------------

222.208.250.*  2008-03-04 15:07:18
处罚终身市场禁入的


幽灵顽主 2008-03-04 15:08:02
是呀,没有意思,处罚那么轻!


116.17.251.*  2008-03-04 15:08:34
此项处理真是处理小老鼠。


y6925353  2008-03-04 15:11:30
这么样的办法都想得出,难道他们不会做幕后英雄吗?


211.66.118.*  2008-03-04 15:16:36
哈哈,就只是中国!


124.161.28.*  2008-03-04 15:20:21
应该重罚乃至判刑!


219.136.234.*  2008-03-04 15:20:57
怎么只有两个?随便查一下都有一大群,建议证监会尽职去查一下,比如象博时这样的基金公司。










1357 离线
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沙发  发表于: 2008-03-04   
抓起来,枪毙两次才过瘾!
海顿
心境自造,快乐永驻!
ericsony 离线
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板凳  发表于: 2008-03-04   
我党不会同意,那样会损失掉很多优秀党员!所以迟迟不修改宪法条文!
ericsony 离线
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地板  发表于: 2008-03-04   
[原创]基金诚信问题将导致股市崩溃
文章提交者:本泥 2008-3-4 17:51:19

    显然,普查的结果我们只能理解为冰山一角。更广泛的甚至组织化的老鼠仓我们无法知道。实际上这两个人只是太不聪明了。小道传闻从来都是很多的,在赤裸裸的利益场里,我们很难相信会有真正自律的人。实际上这个是否已经触犯了刑法。这种判罚只会带来更多的效仿者。

    专户理财已经匆匆上马了,目前收集到的信息在防火墙监管上没有让人信服的手段。我们可以假设,如果有机会抄底,不考虑老鼠仓和关系仓,一定是专户理财资金先抄到,公募后到;同样如果是逃顶,一定是专户理财先逃,公募后逃。严重的甚至会出现公募为专户抬轿或掩护的可能。如果只是泛泛的监管,那么交叉抬轿或交叉掩护就可以回避监管了。有人认为最近的疯狂打压是基金为专户理财打出建仓空间,我觉得是不太可能,但是利益决定了如果真的这样也是合乎人之常情。专户理财收益结构不同于公募,公募是无所谓输赢的。有时候很难理解基民,把钱交给别人管理,既要假设市场 不错,还要假设管理人品行高尚,甚至还要假设管理人非常出色,而保障是按基金合约就算合法,连本金也没得保障。

    “老鼠仓”但愿只是个别现象而不是冰山一角。

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