幽灵顽主 2008-03-04 13:58:48
“老鼠仓”是民间对内幕交易的俗称。前南方基金公司经理王黎敏和前上投摩根公司经理唐建均是明
星级的基金经理,二人均借用直系亲属及第三方的账户买卖股票牟利,并在证监会2007年初的一次普查中
暴露。
王黎敏,33岁,中国人民银行研究生部金融学硕士。
唐建,34岁,为上海交通大学工学硕士,2003年曾被评为《新财富》计算机行业研究员第一名。
据《财经》杂志报道,两项行政处罚的通知书送到两名曾经的明星基金经理手上----南方基金管理公
司原南方宝元债券型基金及南方成份精选基金经理王黎敏、上投摩根基金管理公司原成长先锋基金经理唐
建,双双被中国证监会处以终身市场禁入的行政处罚。
普查发现“老鼠仓”
王黎敏、唐建均是因涉嫌“老鼠仓”,而被处罚终身市场禁入的。
目前,王黎敏已无异议,而唐建正在争取将处罚减为市场禁入10年。
“老鼠仓”是民间对内幕交易的俗称。王、唐二人均借用直系亲属及第三方的账户买卖股票牟利,并
在证监会2007年初的一次普查中暴露。
南方基金经理王黎敏被证监会调查,自去年5月唐建案发后即在业内有所传闻;自今年1月初以来,更
在深圳基金经理圈内盛传,其涉嫌“老鼠仓”一事已经不是秘密。
每人被罚没150万
除了被终身禁入市场,王黎敏还同时被处以约150万元的非法所得罚款。此前曾有传闻称,其非法所
得应在400万元左右,但最终认定数额不足此数。相较于王黎敏,原上投摩根成长先锋基金经理唐建涉嫌
“老鼠仓”一案,早在去年5月就已经被曝光。
唐建自担任基金经理助理起,便以其父亲和第三人的账户,先于基金建仓前买入了新疆众和的股票(
其父的账户买入近6万股,获利近29万元;另一账户买入20多万股,获利120多万元),总共获利逾150万元
。
唐建此次除被处罚终身市场禁入,同样被处罚没收全部非法所得,金额逾150万元。唐建案在去年5月
案发后,旋即被上投摩根解除成长先锋基金经理及其他一切职务,并予以辞退。
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公司管理层未受到处罚
2007年初,中国证监会基金部下发2007年一号文,要求基金公司申报员工自己和直系亲属的身份证号
码、证券账户。这虽被外界解读为是监管当局正在建立对基金经理“老鼠仓”的监控体系,但在当时并未
引起基金业内部的足够重视。事实上,正是从此时开始,唐建、王黎敏们的行为逐渐进入了监管视野。
值得注意的是,最终处罚止于这两位基金经理个人的市场禁入,并未彻查内幕交易、移交司法。
此外,这次对于两名基金经理违规行为的审查,最终都归结为个人行为,与其所在的基金管理公司隔
离开来。有关基金管理公司的新产品仍旧按期获批,公司的管理层也并未受到任何相关处罚。
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222.208.250.* 2008-03-04 15:07:18
处罚终身市场禁入的
幽灵顽主 2008-03-04 15:08:02
是呀,没有意思,处罚那么轻!
116.17.251.* 2008-03-04 15:08:34
此项处理真是处理小老鼠。
y6925353 2008-03-04 15:11:30
这么样的办法都想得出,难道他们不会做幕后英雄吗?
211.66.118.* 2008-03-04 15:16:36
哈哈,就只是中国!
124.161.28.* 2008-03-04 15:20:21
应该重罚乃至判刑!
219.136.234.* 2008-03-04 15:20:57
怎么只有两个?随便查一下都有一大群,建议证监会尽职去查一下,比如象博时这样的基金公司。