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导言............................................................... 1
一、2007 年市场主体违规情况综述.................................... 1
（一）2007 年上市公司违规情况....................................2
（二）2007 年上市公司大股东及其实际控制人违规情况................6
（三）2007 年上市公司董事、监事和高级管理人员违规情况............9
（四）2007 年证券公司及其从业人员违规情况.......................12
（五）2007 年基金公司及其从业人员违规情况.......................15
（六）2007 年其他机构投资者违规情况.............................18
（七）证券投资咨询机构和其他市场中介机构违规情况...............19
（八）其他主体违法违规情况.....................................24
二、2007 年市场主体违规的主要特征与变化........................... 27
（一）上市公司及其高管、大股东的信息披露违规情况发生频率最高...27
（二）虚假陈述违规多出自亏损的ST类上市公司.....................28
（三）上市公司高管和大股东的违规交易活动大量增加...............28
（四）上市公司内部治理仍存隐患.................................29
（五）内幕交易与市场操纵查处频次不高...........................29
（六）利益冲突成为券商、基金公司违规的新焦点...................30
（七）非法证券活动所导致的非法经营违规现象甚嚣尘上.............30
三、2007 年市场主体违法违规的主要影响因素......................... 31
（一）法律因素.................................................31
（二）市场因素.................................................33
（三）主体因素.................................................34
（四）监管因素.................................................36
四、防范和惩治证券市场违法违规行为的对策建议...................... 38
（一）立法层面的对策建议.......................................38
（二）执法层面的对策建议.......................................39
