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杭州大自然光电科技股份有限公司
[2009]第三季度报告§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所
载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、
准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 全体董事出席公司第五届董事会第十七次会议。
1.3 本公司第三季度报告中的财务报告未经审计。
1.4 公司董事长宋小春先生、总经理施衍先生、财务总监陶菁菁女士、会
计机构负责人陆俊女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 公司基本信息
股份简称 大自然5
股份代码 400001
董事会秘书 于燕春
联系地址 杭州市华星路99 号
邮编 310012
电话 0571-88156030
传真 0571-88156000
电子邮箱
nature@mail.hz.zj.cn2
2.2. 主要会计数据及财务指标 单位：(人民币)元
本报告期末 上年度期末
本报告期末比上年
度期末增减（％）
总资产 479，578，843.59 447，787，198.90 7.10
股东权益（不含少数
股东权益）
229，985，905.11 227，504，291.91 1.09
每股净资产 2.69 2.66 1.13
调整后的
每股净资产
2.69 2.61 3.07
报告期（7-9 月）
年初至报告期期末
（1-9 月）
本报告期比上年同
期增减（％）
经营活动产生的
现金流量净额
463，553.61 21，882，281.89 -76.11
每股经营活动产生的
现金流量净额
0.0054 0.256 -73.00
净利润 840，391.79 2，481，613.20 98.86
每股收益 0.0098 0.029 96
净资产收益率% 0.3654 1.079 92.32
扣除非经常性损益后
的净资产收益率%
0.36 1.07 111.76
非经常性损益项目 单位：(人民币)元
项 目 金 额
非流动资产处置损益 -70,933.87
计入当期损益的政府补助 4,640.00
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费,但经国家有关部门批准设立的有
关经营资格的金融机构对非金融企业收取
的资金占用费除外
34,465.50
3
持有交易性金融资产产生的公允价值变动
损益，以及处置交易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售金融资产取得的投资
收益
--
其他营业外收支净额 88,870.44
减：企业所得税影响数 6,383.61
非经常性损益净额 50,658.46
其中：归属于公司普通股股东的部分 51,092.57
归属于少数股东的部分 -434.11
2.3 报告期末股东总数及前十名可转让股份股东持股情况表
报告期末股东总数 7618 户
前十名可转让股份股东持股情况
名次 股东名称 期末持有的可转让股份数量
（万股）
种类（A 类）
1 苏州市投资公司 315.23 可转让股份A 类
2 苏州市信智经贸有限公司 245.7365 可转让股份A 类
3 常熟苏虞电力实业总公司 224.64 可转让股份A 类
4 信达投资有限公司 212.70 可转让股份A 类
5 苏州市住房置业担保有限公司 181.0848 可转让股份A 类
6 杭州市投资控股有限公司 154.8389 可转让股份A 类
7 海南鑫凤贸易有限公司 152.6120 可转让股份A 类
8 海南颐祥贸易有限公司 115.8602 可转让股份A 类
9 谢罗坚 106.29 可转让股份A 类
10 江苏德弘投资顾问有限公司 85.71 可转让股份A 类
§3 重要事项
3.1 公司报告期内经营活动总体状况的简要分析
报告期内公司经营范围无变化,经营状况稳定。截至报告期末公司营业总收
入227,826,284.56 元， 净利润 2,481,613.2 元， 分别比去年同期下降
6.54%、增长57.37%。
3.1.1 公司主要会计项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
□适用 不适用 单位：（人民币）元
4
项目 本报告期末 上年度期末
增减
变动(%) 变动说明
货币资金 45134790.44 34602184.17 30.44
经营活动产生的现金流量
净额增加
交易性金融资产 751960.00 401960.00 87.07 短期投资增加
应收账款 45925865.42 35072669.07 30.94
部份有机酯类产品销量增加
分期收款额相应增加
预付款项 26295069.12 19546986.99 34.52 预付采购原材料款增加
长期股权投资 25,541,987.41 11,341,987.41 125.20 对外股权投资增加
短期借款 64,150,000.00 163,000,000.00 -60.64 财务结构调整
应付票据 6,000,000.00 2,000,000.00 200.00 国内采购支付票据增加
应付账款 20,697,562.93 9,064,711.53 128.33 应付原材料款增加
应交税费 1,505,375.87 2,870,308.24 -47.55
上年度期末应交税费
年初缴纳
其他应付款 24,213,568.21 13,418,393.58 80.45
增加预收代建服务外包示范
基地项目款
其他流动负债 507,375.00
该项目为预提费用
预提大厦维修费
长期借款 100,000,000.00 财务结构调整
项目 本报告期 上年同期
增减
变动(%) 变动说明
资产减值损失 216,913.83 -1,233,553.60 本年计提存货减值准备
营业利润 4,697,257.83 3,025,340.82 55.26
产品销售利润率增加
费用减少
营业外收入 117,811.86 9,049,045.40 -98.70
上年清理固定资产
应付账款净收益
营业外支出 95,235.29 8,990,467.05 -98.94 上年清理固定资产净损失
利润总额 4,719,834.40 3,083,919.17 53.05
产品销售利润率增加
费用减少
所得税费用 1,247,013.98 554,683.60 124.82
利润总额增加
所得税费用增加
归属于母公司所
有者净利润 2,481,613.20 1,576,932.90 57.37
产品销售利润率增加
费用减少
经营活动产生的
现金流量净额 21,882,281.89 13,178,989.83 66.04 支付原材料款减少
5
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 不适用
3.3 会计政策、会计估计、合并范围变化以及重大会计差错的情况及原因
说明
□适用 不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期
相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 不适用
3.5 公司对已披露的年度经营计划或预算的滚动调整情况
□适用 不适用
杭州大自然光电科技股份有限公司
董事长：宋小春
二零零九年十月二十八日
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资产负债表(母公司)
编制单位: 杭州大自然光电科技股份有限公司 2009 年9 月30 日 单位：(人民币)元
资 产
行
次
期末余额 年初余额 负债和股东权益
行
次
期末余额 年初余额
流动资产： 流动负债：
货币资金 1
16786176.16 11949882.64
短期借款 37
38500000.00 129000000.00
交易性金融资产 2 751960.00 401960.00 交易性金融负债38
应收票据 3
2000000.00
应付票据 39
应收账款 4
7610516.09 10432389.54
应付账款 40
1060657.79 2737690.53
预付款项 5
40633249.30 35365232.42
预收款项 41
149942.72 149942.72
应收利息 6
应付职工薪酬 42
28327.46 113612.97
应收股利 7
应交税费 43
744220.09 2040456.20
其他应收款 8
48844124.52 53720400.49
应付利息 44
存货 9
25315181.95 23102813.28
应付股利 45
696291.60 696291.60
一年内到期的非流动资产
10
其他应付款 46
16488405.88 8571754.87
其他流动资产
11
144640.68 208080.15
一年内到期的非
流动负债
47
其他流动负债
507375.00
流动资产合计 12
140085848.70 137180758.52
流动负债合计 48
58175220.54 143309748.89
非流动资产： 13 非流动负债： 49
可供出售金融资产 14
长期借款 50
100000000.00
持有至到期投资 15
应付债券 51
长期应收款 16
长期应付款 52
长期股权投资 17
45615824.91 31415824.91
专项应付款 53
投资性房地产 18
145577821.45 147284652.03
预计负债 54
固定资产 2655945.46 2824449.67 递延所得税负债
在建工程
34826236.94 34150629.87
其他非流动负债
工程物资
固定资产清理
非流动负债合计：
100000000.00
生产性生物资产23 负债 合 计 59 158175220.54 143309748.89
油气资产 24 60
无形资产 25 股东权益： 61
开发支出 26 股本 62 85600600.00 85600600.00
商誉 27
资本公积 63
56365972.82 56365972.82
长期待摊费用 28
减：库存股
递延所得税资产 29
1137588.24 1137588.24
盈余公积 64
17034602.17 17034602.17
其他非流动资产 30
未分配利润 65
52722870.17 51682979.36
7
非流动资产合计： 31
229813417.00 216813144.72 股东权益合计 66
211724045.16 210684154.35
资 产 总 计 32
369899265.70 353993903.24 负债和股东权益总计67
369899265.70 353993903.24
公司负责人：宋小春 主管会计工作负责人：陶菁菁 会计机构负责人：陆俊
合并资产负债表
编制单位:杭州大自然光电科技股份有限公司 2009 年9 月30 日 单位: (人民币) 元
资 产 行次 期末余额 年初余额
负债和所有者权益
（或股东权益）
行次期末余额 年初余额
流动资产： 流动负债：
货币资金 1 45,134,790.44 34,602,184.17 短期借款 37 64,150,000.00 163,000,000.00
交易性金融资产 2 751,960.00 401,960.00 交易性金融负债 38
应收票据 3 4,580,090.00 6,045,369.33 应付票据 39 6,000,000.00 2,000,000.00
应收账款 4 45,925,865.42 35,072,669.07 应付账款 40 20,697,562.93 9,064,711.53
预付款项 5 26,295,069.12 19,546,986.99 预收款项 41 7,950,550.98 6,339,008.09
应收利息 6 应付职工薪酬 42 1,228,806.71 1,241,993.99
应收股利 应交税费 43 1,505,375.87 2,870,308.24
其他应收款 7 55,949,755.89 60,744,010.32 应付利息 44
存货 8 45,995,837.96 49,120,660.30 应付股利 696,291.60 696,291.60
一年内到期
的非流动资产
9 其他应付款 45 24,213,568.21 13,418,393.58
其他流动资产
10 375,040.68 299,524.15
一年内到期的非流动负债
46
11 其他流动负债 47 507,375.00
流动资产合计 12 225,008,409.51 205,833,364.33 流动负债合计 48 126,949,531.30 198,630,707.03
非流动资产： 13 非流动负债： 49
可供出售金融资
产
14 长期借款 50 100,000,000.00
持有至到期投资 15 应付债券 51
长期应收款 16 长期应付款 52
长期股权投资 17 25,541,987.41 11,341,987.41 专项应付款 53
投资性房地产 18 145,577,821.45 147,284,652.03 预计负债 54
固定资产 19 33,086,017.04 35,549,829.72 递延所得税负债 55
在建工程 24 44,055,301.41 41,416,363.00 其他非流动负债 60
工程物资 25 非流动负债合计 61 100,000,000.00 -
固定资产清理 26 负债合计 62 226,949,531.30 198,630,707.03
生产性生物资产27 所有者权益（或股东权益）： 63
油气资产 28 实收资本（或股本） 85,600,600.00 85,600,600.00
8
无形资产 29 2,257,890.58 2,309,586.22 资本公积 64 57,609,713.00 57,609,713.00
开发支出 30 减：库存股 65
商誉 31 盈余公积 66 17,034,602.17 17,034,602.17
长期待摊费用 32 未分配利润 67 69,740,989.94 67,259,376.74
递延所得税资产 33 4,051,416.19 4,051,416.19 归属于母公司所有者权益
合计
68 229,985,905.11 227,504,291.91
其他非流动资产 34 少数股东权益 69 22,643,407.18 21,652,199.96
非流动资产
合计：
35 254,570,434.08 241,953,834.57
所有者权益合计
70 252,629,312.29 249,156,491.87
资 产 总 计 36 479,578,843.59 447,787,198.90 负债和所有者权益总计 71 479,578,843.59 447,787,198.90
公司负责人：宋小春 主管会计工作负责人：陶菁菁 会计机构负责人：陆俊
利润表（母公司）
2009 年1-9 月
编制单位: 杭州大自然光电科技股份有限公司 单位: (人民币) 元
项目 行次 本期金额 上年同期额
一、营业收入 1 77,258,275.44 107,498,939.58
减：营业成本 2 66,458,350.06 96,877,126.35
营业税金及附加 3 92,123.98 130,402.93
销售费用 4 232,801.76
管理费用 5 3,428,910.05 3,604,944.31
财务费用 6 5,630,352.82 7,141,967.56
资产减值损失 7 216,913.83 -1,233,553.60
加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列） 8
投资收益（损失以“-”号填列） 9
其中:对联营企业和合营企业的投资收益 10
二、营业利润（亏损以“-”号填列） 11 1,431,624.70 745,250.27
加: 营业外收入 12 64,359.53 8,985,650.69
减：营业外支出 13 20,055.99 8,923,686.25
其中:非流动资产处置损失 14 20,055.99 8,923,100.72
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 15 1,475,928.24 807,214.71
减：所得税费用 16 436,037.43 121,082.21
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 17 1,039,890.81 686,132.50
五、每股收益: 18
(一)基本每股收益 19 0.0121 0.0080
(二)稀释每股收益 20
公司负责人：宋小春 主管会计工作负责人：陶菁菁 会计机构负责人：陆俊
9
合并利润表
2009 年1-9 月
编制单位:杭州大自然光电科技股份有限公司 单位: (人民币) 元
项目 行次 本期金额 上年同期额
一、营业总收入 1 227,826,284.56 243,780,642.14
减：营业总成本 2 194,529,691.30 212,076,456.24
营业税金及附加 3 568,587.05 563,968.12
销售费用 4 8,561,892.76 8,395,063.94
管理费用 5 12,130,580.77 11,487,600.00
财务费用 6 7,121,361.02 9,465,766.62
资产减值损失 7 216,913.83 -1,233,553.60
加： 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 8
投资收益（损失以“-”号填列） 9
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 10
二、营业利润（亏损以“-”号填列） 11 4,697,257.83 3,025,340.82
加： 营业外收入 12 117,811.86 9,049,045.40
减：营业外支出 13 95,235.29 8,990,467.05
其中：非流动资产处置损失 14 70,933.87 8,989,881.52
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 15 4,719,834.40 3,083,919.17
减：所得税费用 16 1,247,013.98 554,683.60
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 17 3,472,820.42 2,529,235.57
归属于母公司所有者的净利润 18 2,481,613.20 1,576,932.90
少数股东损益 19 991,207.22 952,302.67
五、每股收益： 20 0.0290 0.0184
（一）基本每股收益 21 0.0290 0.0184
（二）稀释每股收益 22
公司负责人：宋小春 主管会计工作负责人：陶菁菁 会计机构负责人：陆俊
现金流量表（母公司）
2009 年1-9 月
编制单位：杭州大自然光电科技股份有限公司 单位:(人民币)元
项 目 行次 本期金额 上年同期额
一、 经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金 1 100171787.81 120670789.52
收到的税费返还 3 95731.22 153447.92
收到其他与经营活动有关的现金 8 6545927.46 13788573.97
经营活动现金流入小计 9 106813446.49 134612811.41
购买商品、接收劳务支付的现金 10 72460285.51 100823970.51
支付给职工以及为职工支付的现金 12 2941207.64 5285704.68
支付的各项税费 13 5184805.21 5644492.67
支付的其他与经营活动有关的现金 18 16729339.00 10191783.93
经营活动现金流出小计 20 97315637.36 121945951.79
10
经营活动产生的现金流量净额 21 9497809.13 12666859.62
二、投资活动产生的现金流量
收回投资收到的现金 22
取得投资收益收到的现金23
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
收回的现金净额
25 9560.00 17000.00
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 28 6000000.00
投资活动现金流入小计 29 9560.00 6017000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
所支付的现金
30 733093.58 15514848.17
投资支付的现金 9950000.00 500000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
31
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 36 10683093.58 16014848.17
投资活动产生的现金流量净额 37 -10673533.58 -9997848.17
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资所收到的现金 38
取得借款收到的现金40 283500000.00 131000000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 43
筹资活动现金流入小计 44 283500000.00 131000000.00
偿还债务支付的现金 45 274000000.00 131000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 46 6353233.92 7621975.32
支付其他与筹资活动有关的现金 52
筹资活动现金流出小计 53 280353233.92 138621975.32
筹资活动产生的现金流量净额 54 3146766.08 -7621975.32
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 55 4214.54
五、现金及现金等价物净增加额 1971041.63 -4948749.33
加：期初现金及现金等价物余额 8799882.64 14743303.35
六、期末现金及现金等价物余额 56 10770924.27 9794554.02
公司负责人：宋小春 主管会计工作负责人：陶菁菁 会计机构负责人：陆俊
现金流量表（合并）
编制单位：杭州大自然光电科技股份有限公司 2009 年1-9 月 单位:(人民币)元
项 目 行次 本期金额 上年同期额
一、 经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金 1 255330331.17 266020614.76
收到的税费返还 3 95731.22 2583852.50
收到其他与经营活动有关的现金 8 9783024.33 15098936.42
经营活动现金流入小计 9 265209086.72 283703403.68
购买商品、接收劳务支付的现金 10 200405370.29 227033398.67
11
支付给职工以及为职工支付的现金 12 13965821.07 13753235.36
支付的各项税费 13 12398375.40 11822500.60
支付的其他与经营活动有关的现金 18 16557238.07 17915279.22
经营活动现金流出小计 20 243326804.83 270524413.85
经营活动产生的现金流量净额 21 21882281.89 13178989.83
二、投资活动产生的现金流量
收回投资收到的现金 22
取得投资收益收到的现金23
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
收回的现金净额
25 38560.00 115532.20
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 28 6000000.00
投资活动现金流入小计 29 38560.00 6115532.20
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
所支付的现金
30 2951074.77 17745650.01
投资支付的现金 9950000.00 500000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
31
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 36 12901074.77 18245650.01
投资活动产生的现金流量净额 37 -12862514.77 -12130117.81
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资所收到的现金 38
取得借款收到的现金40 333000000.00 162050000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 43
筹资活动现金流入小计 44 333000000.00 162050000.00
偿还债务支付的现金 45 331850000.00 161000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 46 7577412.74 9806307.89
支付其他与筹资活动有关的现金 52
筹资活动现金流出小计 53 339427412.74 170806307.89
筹资活动产生的现金流量净额 54 -6427412.74 -8756307.89
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 55 -81337.51
五、现金及现金等价物净增加额 2592354.38 -7788773.38
加：期初现金及现金等价物余额 28399184.17 38160659.66
六、期末现金及现金等价物余额 56 30991538.55 30371886.28
公司负责人：宋小春 主管会计工作负责人：陶菁菁 会计机构负责人：陆俊
