荐股网站大都以上海冠名，虚假地址邮编，小草朋友千万警惕。湖南证监局联合警方成功破获湖南智盈特大网络诈骗案
湖南监管局 hunan.csrc.gov.cn 时间：2009年10月21号 来源：
今年以来，湖南证监局根据股民投诉线索，通过与警方紧密配合，成功破获了湖南智盈特大网络诈骗案，一举捣毁了以王 丹、沈玮婷夫妇为首的跨省（区）作案特大诈骗犯罪团伙，是目前全国已知非法证券咨询案例中金额大（初步估计涉案金额2000万元以上）、影响面广（通过地方卫视台辐射全国）、被逮捕人员多（正式逮捕22名犯罪嫌疑人员）的大要案。
一、深挖深查举报线索，特大案情浮出水面
2009年1月以来，湖南证监局先后接到唐荣山、阮花玉、张菁霞3人针对湖南智盈投资顾问有限公司（以下简称湖南智盈）的多起投诉，均称在观看内蒙古或广西卫视证券节目后，按节目所留电话去电，被湖南智盈以推荐股票为名骗去6,800元、5,000元、3,800元不等的现象。结合以前接到过的相关非法证券活动投诉，局领导敏锐意识到这起非法证券活动的严重性，迅速安排由稽查处牵头、相关处室人员配合的调查组，对案件展开非正式调查。从2月开始，调查组先后对举报信中涉及的公司及多个银行账号，分别到工商局、相关银行取证，并跟举报人电话联系，核实有关情况，调查湖南智盈、相关证券分析师是否具备我会批准的证券投资咨询资格。通过初步调查核实，湖南智盈并不具备证券投资咨询资格，几个银行账号累计涉案金额达300万元，基本确定这是一起以售卖证券分析软件为幌子，以地方卫视台、互联网络、电信*****为平台，以提供非法证券咨询为名涉嫌骗取股民大量钱财的案件，一起重大非法证券咨询案例真相渐渐浮出水面。
二、协同协作重拳出击，犯罪团伙一网打尽
案情初步查明后，鉴于该案涉案金额巨大，影响范围较广，且可能因触犯刑法有关规定构成犯罪，要彻底查清案件、打击罪犯，必须依靠公安部门的大力协助。2009年5月，我局以《关于移送涉嫌非法证券活动线索的函》（湘证监函[2009]122号）形式，向湖南省公安厅移交了有关湖南智盈涉嫌违法犯罪的线索材料及初步调查结果。之后的5月和7月，我局又陆续接到钱惠芳、何凤英2人多次举报被湖南智盈分别骗取10,001元、88,800元的来信，并于7月份将这些线索再次移交给公安部门。
案件移交后，湖南省公安厅高度重视，将有关情况向公安部作专项汇报，成立了以涟源市公安局为主，省公安厅、娄底市公安局参加的三级联合专案组（代号“6·04”专案），组织精干民警对该案进行认真初查。在初查过程中，我局就案件情况向公安部门作了详细解释，并指派专人协助其调取相关资料。在我局的密切配合下，专案组通过数月秘密侦查，初步掌握了犯罪嫌疑人王 丹、沈玮婷利用在深圳、长沙等地开设的湖南智盈等数家公司，大肆诈骗股民钱财的犯罪证据及该犯罪团伙内部成员、组织结构、分工情况。8月3日，省公安厅、湖南证监局联合专案组果断出击，调集省、地、市百余名警员，分别在长沙、深圳同时展开收网行动，搜查了湖南智盈、湖南金诚资产管理有限公司、深圳市金牛王信息科技有限公司、深圳市金海岸文化传播有限公司（简称金海岸公司）4家公司，查扣电脑120余台，当场抓获正在对外电话行骗的涉案人员38名，并在两地现场获取该犯罪集团用来诈骗的各种培训资料、电子文档、财务资料、“话术”（骗术）提纲等书证、物证，冻结了部分涉案资金。经连夜突审后，次日公安部门对王丹等27名犯罪嫌疑人实施刑事拘留。初步估计本案涉案金额达2,000万元以上。
三、突查突审乘胜追击，诈骗事实真相大白
犯罪嫌疑人被抓获后，专案组对案件进行了突审，但由于案情复杂，专业性强，且办案人员基本未接触过证券行业，以致在审讯过程中屡屡被动，审讯进程缓慢。为此，我局加大了对案件审理过程的介入和协助。一是派出专人现场配合审讯。我局派出一名熟悉案情和证券法律知识、案件调查经验丰富的稽查骨干连夜赶赴专案组现场，对案件调查全程跟踪协助，及时给专案组专业知识上的支持。此后，该同志一直守在办案现场，与专案组紧密协作，对审讯人员有关证券知识、证券投资咨询相关法律问题一一解答，促使案件调查进度大大加快。二是对专案组成员、检察人员进行突击培训。鉴于专案组和提前介入的检察人员众多、普遍缺乏证券相关知识和侦查任务紧迫的特点，我们临时编制了一本证券基础知识培训小教材，以通俗易懂的语言分别从证券基本知识、相关证券法规、本案涉嫌违反哪些证券法规三个方面，对办案人员进行了集中突击培训，促使本案顺利在规定期限内完成批捕工作。三是协助追回赃款。协助将主要犯罪嫌疑人王丹的证券资产变现并追回资金305万元，替受害人挽回部分损失，目前仍在配合警方追回其他流出至证券投资咨询公司、电视台的资金。四是对案件侦办过程中涉及的证券专业问题进行调查和认定。对警方提出的涉案证券分析师与证券投资咨询机构的资格问题、相关电视证券节目中存在哪些违规行为，在第一时间迅速查清，予以积极回应，保证了案件侦办的顺利进行。五是接待受害者来信、来访，协调警方尽量挽回受害者损失。自8月3日本案主要犯罪嫌疑人被抓捕以后，因与诈骗团伙的联系中断，受害人的电话、信函激增，一个月内达数十起。我局对来信来函一一耐心接待，指导其准备相关报案资料并寄至我局，登记在册、整理存档后，再将原件统一交警方，与警方协商退赔受害者损失方案，为案件侦结后尽快和最大限度退回受害人损失作好准备。
通过紧张的审理调查，案情真相大白。王丹、沈玮婷系湖南省长沙市人，于2005年创办金海岸公司，原本从事合法的媒体制作业务。但至2008年初，王 丹夫妇经不住金钱的诱惑，以诈骗为目的在深圳开设“金牛王科技信息有限公司”，在长沙开设“湖南智盈投资顾问有限公司”、“湖南金城资产管理有限公司”。先后聘请了张军、郭凯等一批股票分析师作为“专家”，纠集李文波、高笑、罗晓峰、曹海波等人充当高级主管，又招募胡少华、张晴、沈珍武、唐彦恒等人作为业务经理，组成一个分工严密的犯罪团伙，大肆骗取股民钱财。其诈骗过程大致采取如下三个步骤：
（一）“专家热线电话”布下陷阱
王 丹等人利用金海岸公司成熟的媒体制作技术，预先在公司摄录好张军等证券分析师所做每日股评节目，通过购买节目播出时段在广西、内蒙古等省级卫视台播放，在节目画面里以飞字广告、背景字幕有意推出以400开头的所谓 “专家热线电话”。接着，张军等“专家”遵照王丹等人的旨意，在节目里大肆吹嘘股市大好、专家荐股神准的同时，极力推荐这个所谓“专家热线电话”。此外，通过金牛王公司在互联网设立“金牛财经”网站，公布所谓“专家热线电话”，布下网络陷阱。王丹等人正是利用地方省级电视台的公信力及辐射全国的影响力、公众对专家的普遍盲从，诱使股民纷纷拨打其预设的热线电话，引诱股民上当受骗。
（二）“高额盈利”诱惑股民
股民拨打的400“热线电话”实际是一个根本无人值班且无法打通的忙音电话，但股民的来电号码却被连接在智盈、金海岸公司的电脑自动记录。王 丹诈骗团伙早已安排了一支庞大的队伍对付全国各地的股民。此时，事先招募好的十多名业务经理、麾下百余名业务员便陆续登场。这些人员是王丹派人从人才市场招聘的大学毕业生，经过几天简单的“话术”（骗术）培训就上岗。这些人既无任何股票专业知识，又与张军、郭凯等专家无任何联系，却对外充当“专家助理”。他们根据电脑服务器记录的股民来电显示，以电话、短信、网络等多种形式，轮番拨打并哄骗股民加入其“专家炒股团队”或入会，以推荐“黑马”、承诺股民盈利30%以上等种种诱饵，诱使股民以3800元/季度、8800元/季度、16800元/季度、28800元/季度等多个等级向其指定的银行账户汇款。在王丹对员工“底薪+提成”的高薪刺激下，各业务员与业务经理为获取个人提成奖，纷纷施展各种骗术，引诱股民汇款。仅2009年7月份，该犯罪团伙当月骗得股民资金就高达490多万元。据办案人员的初步统计，自2008年9月至2009年7月，全国有数千名股民向其汇款，受骗股民遍布全国20多个省市。
（三）“售后服务”继续套骗资金
当股民汇款后，接到所谓购买软件协议或资产管理顾问协议而发觉不对劲，要求提供实质服务时，就由公司所谓的客服部接手，做所谓的“售后服务”，由王 丹指派唐彦恒组织十多名客服人员与股民继续周旋。为守住被骗资金，采取多种办法拖延、稳住股民，“客服人员”与“业务员”相互勾结，采取多招骗术：第一招是传真一份购买“金牛王智能选股决策软件”合同，单方面将咨询行为变更为卖软件，以此哄骗顾客并企图规避法律，日后逃避打击；第二招是哄骗顾客相信专家老师，并安排少数股民与张军等专家视频聊天打消股民疑虑；第三招是鼓动股民继续交钱升级成为高级会员；最后一招：如股民坚信受骗，执意要求退款，且经客服人员和业务员相互推诿后，仍无法骗下去，即采取金蝉脱壳之计，谎称前面的人是骗子，打着公司旗号在外面行骗，已被公司开除了，“我才是真正的公司专家助理，你应该与我合作”等等。骗局揭穿后，股民如梦方醒，惊呼上当。
四、从严从重坚决打击，案件定性取得突破
近来年，在巨大的利益诱惑下，非法证券活动屡禁不止。如何快捷、有效打击非法证券活动，维护资本市场安全稳定发展，成为监管部门的重要课题。侦破湖南智盈案，证监部门与警方对联合打非工作机制进行了新的实践，除了进一步紧密合作，为案件调查提供了证券、刑侦等方面的良好专业保障外，本案最大的突破在以诈骗罪起诉王丹、沈玮婷等从事非法证券投资咨询活动。这将成为全国首例以诈骗罪起诉非法证券投资咨询行为的案件，为以后此类案件的查处探索出一条新途径。专案组人员在侦办案件过程中，多次组织专家讨论案件定性问题。本案案犯在实施犯罪行为中，网罗了一批所谓“证券投资精英”，对相关证券法律法规进行了深入研究，妄图打“擦边球”，想方设法规避法律责任，如以签订销售炒股软件的合同关系来掩盖其非法从事证券咨询活动的事实，以地方卫视台的公信力和具有资质的股票分析师的蛊惑力来诱骗股民，欺骗性强，影响力大；犯罪组织内部更是组织严密，诈骗手段恶劣，非法所得巨大。如不从严打击，难以形成对非法证券活动的高压打击态势，不利于对部分梦想“一夜致富”的股民起到警醒作用。专案组经过周密调查取证和反复查阅法律条文、相关案例，最终决定以诈骗罪而不是以非法经营罪逮捕犯罪嫌疑人。如以非法经营罪定性，则只能追究主犯刑事责任，而以诈骗罪定性，不仅应追究主犯刑事责任，还可追究从犯刑事责任，且对骗取数额特别巨大的案件，适用刑罚也更为严厉。以诈骗罪起诉本案犯罪嫌疑人，无疑将做到从严从重打击违法犯罪行为，最大限度地保障投资者合法权益。
