2010年，协会将重点做好以下十二个方面的工作:
一是适应资本市场运行机制和模式的转变，继续加强自律管理基础性制度建设；
二是改善和加强证券公司日常自律管理，推动行业创新发展；
三是深化基金业自律管理和服务，推动基金管理公司参与上市公司治理等各项制度创新；
四是做好证券分析师和投资顾问分岗分类管理，为证券研究、投资咨询和资信评级机构营造新的业务模式和盈利模式；
五是做好从业人员考试、执业注册和诚信信息管理工作，夯实从业人员“持证上岗”制度；
六是做好面授培训和远程培训工作，强化从业人员后续职业培训信息管理；
七是围绕扩大试点范围和完善制度建设，做好加快场外市场建设的自律管理和服务工作；
八是提高行业信息技术自律管理能力，为维护市场安全稳定运行服务；
九是积极开展投资者教育公益活动，树立和维护诚实守信的行业形象；
十是不断完善自律组织体系和各专业机构运行机制，充分发挥专业委员会和地方协会的作用；
十一是举办亚洲证券论坛，加大国际交流与合作；
十二是加强机关建设，提高为会员服务的针对性和有效性。
中国证券业协会第四届理事会第三次会议于2009年2月26日在北京召开。
会议听取并审议通过了黄湘平会长所作的工作报告。黄湘平会长指出，2008年，我国资本市场在面临市场调整周期的同时，先后经历了南方雨雪冰冻灾害、四川汶川特大地震、国际金融危机蔓延加剧、国内经济增速下滑的多重压力和严峻挑战，在中国证监会的正确领导下，协会紧紧依靠广大会员，以科学发展观统领全局，与时俱进，锐意进取，围绕会员单位和从业人员自律管理以及代办股份转让系统建设三条工作主线，进一步强化“自律、服务、传导”职能，各项工作取得了显著的成效。以风险控制为核心的证券公司自律管理工作取得新的进展；在完善行业执业标准和业务规范的基础上基金业自律管理和服务能力显著增强；证券从业人员考试、执业注册、年检和诚信管理体系不断完善；以远程培训系统为主的从业人员后续职业培训工作迈上新台阶；代办股份转让系统的制度建设和市场规模实现新的突破；行业信息技术安全维护和保障能力有了较大提高；行业自律组织体系建设更加完善，专业委员会工作富有成效；投资者教育和服务会员的各项工作全面深入开展。
2009年，协会将重点做好以下八个方面的工作:
一是加强自律管理基础性制度建设。适时公布实施《证券公司网上证券信息系统指引》、《基金经理注册登记规则》、《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》等自律规则，起草经纪人委托代理合同必备条款、证券投资基金销售人员管理办法等规则，修改完善证券评级业务、证券分析师和投资顾问人员自律管理细则，健全协会自律监察工作机制，加强行业自律规则执行情况的调查和检查。
二是引导和支持行业不断创新。充分发挥专业委员会的优势，有计划地组织行业创新业务的研究，跟踪行业创新情况，寻找推动行业创新的突破口，推动行业产品和服务创新。结合监管、自律和行业发展需要，适时开展专业评价工作，做好融资融券业务实施方案的专业评价。同时加强证券公司、基金公司产品和业务创新方面的交流。
三是做好行业信息披露和服务工作。组织开展证券公司年度财务报告披露工作，优化经营业绩年度排名指标和日常统计排名指标，适时向社会发布行业经营信息。建立与交易所、监管部门的数据核对机制。探索建立基金业数据库管理系统。进一步完善评级机构信息备案与公开披露工作流程，研究制定《证券市场资信评级机构信息披露与备案指引》。做好诚信信息日常管理工作，探索建立协会会员诚信信息披露工作的评价机制。
四是提升行业信息技术建设水平。继续完善信息安全通报制度，建立安全通报长效机制。建立技术厂商联席会议制度，组织行业重大技术问题交流与研究，集中研究网上交易盗买盗卖、公司灾备模式等问题。继续研究制定行业技术指引和等级保护基本规范，继续研究制定有关技术指引，推动行业等级保护工作。推动建立行业信息技术创新和技术改造机制。
五是做好从业人员资格管理、培训和考试工作。进一步完善从业人员管理系统，完善专家管理制度，实施CIIA考试电子化改造方案，增加相关考试的次数，扩大考试网点覆盖范围，完善远程培训系统管理功能，丰富培训课件内容，提高境内外各类培训班的培训质量和培训管理水平。
六是深化投资者教育。根据市场需要和投资者的要求，丰富投资者教育内容和方式，制作投资者教育远程培训课件、编制《投资风险案例》动漫。探索建立投资者教育工作的检查、评估机制，适时筹备召开中国投资者教育论坛和证券行业投资者教育工作交流会。大力推动会员单位深入开展投资者教育工作。
七是扩大代办股份转让系统报价转让试点。完善股份报价转让制度，修订相关配套规则与协议。做好扩大股份报价转让试点的准备工作，进一步扩大主办券商数量，做好拟挂牌企业的辅导和推荐工作，做好其他园区公司备案文件的预审查工作。不断完善主办券商自律规则体系，加强对主办券商的业务检查，重点加强对券商信息披露督导工作的管理。
八是全面提高为会员服务的工作水平。加强对全球金融危机下证券行业面临的新情况、新问题和新机遇的宏观研究。积极探索研究有关证券公司保荐人流动、财务顾问、基金业境外投资的法律和税收问题。加强国际交流与合作，积极参与国际证券业组织的活动，增加国际话语权、提高国际地位。进一步发挥地方协会的作用，建立与地方协会工作联动机制。
会议审议并通过了中国证券业协会2008年财务决算和2009年财务预算报告。会议还审议并通过了《证券业财务与会计人员执业行为规范》，审议并原则通过了《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》，同意履行相关报备程序后发布实施。制定《证券公司财务与会计人员执业行为规范》旨在规范中国证券业财务与会计人员的执业行为，不断提高财务与会计人员的执业素质和职业道德水准。制定《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》旨在进一步规范证券公司营业部投资者教育工作，引导各类证券投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进证券市场的健康稳定发展。
会议听取了王东明监事长所作的监事会关于协会2008年工作情况的报告。会议听取了邓映翎副会长、陈耿副会长、林义相副会长、马庆泉副会长、陈晓燕主任委员、戴文华主任委员和吴永敏理事分别就场外市场、证券经纪业务、证券投资咨询业务、基金管理公司履行社会责任、基金专户理财、信息化和信息安全以及争取证券业税收优惠政策等七个行业关心的热点、难点问题而作的专项报告，并对相关问题进行了讨论，提出了意见和建议。
会议认为，2009年，中国资本市场仍处在重要的发展机遇期，面对全球金融危机和经济衰退的新形势，全体会员应当充分认识新形势，以科学发展观为指导，继续坚持规范经营，开拓创新，不断提高核心竞争力。协会要在中国证监会的监督指导下，在理事会的领导下，与全体会员单位一起共同应对挑战，提振信心，夯实基础，积极进取，为中国资本市场稳定发展做出新贡献。
