证券协会二○○四年的工作安排

庄心一会长在第三届常务理事会第三次会议上讲话


修订《证券公司代办股份转让业务试点办法》和《股份转让公司信息披露实施细则》， 研究制定挂牌公司转板 操作细则 、 主办券商代办股份转让业务考核制度、 股权置换公司代办转让系统挂牌标准、主办券商财务顾问工作指引等 制度和规则；实行退市公司平移代办转让系统机制；继续 研究和 推进退市公司规范 重组和流通股东网上投票表决试点工作，改善代办股份转让板块成份， 增设转让方式；从我国现阶段实际出发， 借鉴海外柜台市场的成功经验，研究我国代办股份转让系统发展方向。


　2003年共受理了 36家证券公司主办券商业务资格的申请，授予其中12家公司主办券商业务资格；启用统一信息披露平台，规范了信息披露流程，开通了向970家主办券商营业部同步发送信息公告的功能，方便投资者及时获取投资信息；与深圳证券交易所签署了代办股份转让系统实时监控备忘录，加强对股价异动的监管；建立统一确权制度，提高了确权工作服务质量与效率；推出股票成交价格预揭示制度，增加了股份转让价格透明度；对挂牌公司进行现场检查，督促其规范运作。此外，还加强了对主办券商的监管，包括向两家公司发出工作意见函，督促其做好预揭示价格和信息公告的技术工作；向三家公司发出内部警示函，要求其做好信息披露等工作；对一家连续两次违规的公司主管领导进行了谈话提醒；对一家不再具备主办券商资格的公司停止了其新开代办股份转让帐户和推荐公司挂牌的业务。

有希望就有未来，继续加仓海国实。