天津股权交易所
合格投资人（特定自然人）注册及开户指引
一、合格投资人（特定自然人）注册条件
二、合格投资人（特定自然人）注册流程
三、合格投资人（特定自然人）开户流程
四、合格投资人（特定自然人）申报资料清单
附件1：天津股权交易所特定自然人股权账户开户申请表
附件2：投资风险揭示书
附件3：投资知识和风险识别能力测试表
附件4：合格投资人（特定自然人）承诺书
附件5：授权委托书
天津股权交易所
注册合格投资人（特定自然人）条件
特定自然人申请注册为合格投资人，应具备以下条件
具有完全民事行为能力；
公司挂牌交易前，已经在公司投资入股成为原始股东的自然人，或个人金融资产在10万元以上的其他自然人投资者。
投资知识和风险识别能力测试总分达到80分以上
天津股权交易所
合格投资人（特定自然人）注册流程
同意受理
资料审核通过
天津股权交易所
合格投资人（特定自然人）开户流程
资料审核通过
天津股权交易所
合格投资人（特定自然人）申报资料清单
1. 天津股权交易所特定自然人股权账户开户申请表（附件1）
2. 本人的身份证原件及正反面复印件
3. 签署已经阅读投资风险揭示书（附件2）
4. 已作答的投资知识和风险识别能力测试表（附件3）
5. 本人签署的承诺书（附件4）
6. 原始股东外的其它自然人投资者还需提供具有10万元金融资产的财力证明（包括但不仅限于以下证明）
·银行开具的存款证明或提供近一个月内存折或存单复印件 ，需银行盖章
·有价证券证明：开户前一年内的有价证券资产证明，需证券公司盖章
7.有代办人的，需携带双方身份证原件和正反面复印件，及授权委托书（附件5）
附件1：
天津股权交易所
特定自然人股权账户开户申请表
申请人填写 申请人姓名 联系电话
联系地址 邮政编码
职业 □党政机关工作人员 □企事业单位职工 □农民 □个体工商户 □学生
□证券从业人员 □无业 □其他
学位/学历 □博士 □硕士 □大本 □大专 □中专 □高中 □初中及以下
有效身份证明文件
类别 □身份证 □护照 □其他
有效身份证明
号码
身份证有效期 电子邮箱
代办人姓名 联系电话
代办人联系地址 邮编
代办人有效身份证明文件类别 □身份证 □护照 □其他
代办人有效身份证明文件号码
郑重声明 本人已经了解并愿意遵守天津股权交易所相关规则，认真阅读了《股权账户卡开户说明书》和投资风险揭示书，并接受说明书条款，理解所揭示的风险，承诺以上填写的内容真实准确。
申请人或代办人签名：
年 月 日
开户代理机构填写
股权账户号：
开户代理机构盖章： 经办人：
填表日期：
说明：填写内容必须真实、准确，字迹要清楚、整洁。
股权账户卡开户说明书
一、天津股权交易所（以下简称天交所）及其委托的开户代理机构，负责为投资者开立股权账户，用于记载股权账户持有人的股权持有及其变更情况，并提供股权账户开户资料的查询与变更、挂失与补办、注销与合并等服务。 二、投资者在申请开立股权账户前，应当仔细阅读本说明书、《特定自然人股权账户开户申请表》或《机构股权账户开户申请表》（以下简称《申请表》）。投资者在《申请表》上签名后，表示已经认真阅读本说明书及《申请表》，并同意接受本说明书条款。 三、对于拒绝在《申请表》上签名的投资者，天交所或其委托的开户代理机构拒绝为其开立股权账户。 四、投资者应当遵守国家有关法律法规及《天津股权交易所股权交易规则》的规定。 五、投资者应当提供真实、准确、完整的有效身份证明文件等开户注册资料，并对开户注册资料的真实性、准确性与完整性负全部责任。 六、投资者应当对天交所或开户代理机构录入的开户注册资料予以确认并对确认结果负责。 七、股权账户持有人有效身份证明文件有重大变化时，应当及时向天交所或其委托的开户代理机构申请变更。否则，因此导致的经济损失和法律责任由股权账户持有人自负。 八、股权账户持有人保证股权账户的合法合规使用，并不得转借第三人，对因违规使用或将股权账户转借他人导致的经济损失和法律责任由股权账户持有人自负。九、天交所及其委托的开户代理机构应当对股权账户持有人注册的开户资料保密，不得转借第三人使用，但法律法规规定的除外。否则，因此导致的经济损失和法律责任由天交所及其委托的开户代理机构承担。 十、天交所及其委托的开户代理机构仅对投资者所提供的开户注册资料进行审核，核查投资者身份证明文件是否有效、注册申请表所填写内容与身份证明文件相关内容是否一致。但是,这并不表明对投资者所提供的开户资料做出真实性判断或者保证。对下列情况之一所引起的法律纠纷,天交所及其委托的开户代理机构不承担责任： 1．申请人使用虚假资料开户； 2．违规使用他人合法证件开户； 3．法律法规规定不能买卖股权的特定自然人和法人开户； 4．其他违规开户的情况。 十一、因不可抗力而引起的注册错误，天交所及其委托的开户代理机构不承担任何责任。 十二、天交所修订业务规则及本说明书时，应当公告提示，不需知会每个投资者和股权账户持有者。投资者和股权账户持有者应当按照修订后的业务规则及《股权账户卡开户说明书》执行。
附件2：
投资风险揭示书
尊敬的投资者：
为了使您更好地了解天津股权交易所（以下简称“天交所”）非上市股份有限公司股权挂牌交易的投资风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《天津股权交易所合格投资人注册管理暂行办法》（以下简称《管理办法》）和《天津股权交易所非上市股份有限公司股权挂牌交易规则》（以下简称《规则》）等有关规定，天交所特为您提供此份投资风险揭示书，请认真阅读。
一、重要提示
1、天交所非上市股份有限公司股权挂牌交易规则与上海、深圳证券交易所的业务规则、以及股份报价转让业务规则存在很大差别，在参与非上市股份有限公司股权挂牌交易业务之前，请您务必认真阅读《管理办法》和《规则》等有关文件。
2、天交所非上市股份有限公司股权挂牌交易业务尚处于试点阶段，相关制度规则还需要不断完善，投资者需要密切关注相关制度规则调整并加以遵守。
3、天交所非上市股份有限公司股权挂牌交易业务中的挂牌公司并非经国务院证券监督管理机构核准公开发行股票的公司，而是经保荐机构保荐、专家委员会审核、天交所复核、监管机构备案后，在交易市场进行股权挂牌交易的非上市非公众股份有限公司。
4、挂牌公司股权价格可能因多种原因发生巨大波动，您应充分关注投资风险。天交所仅为您提供非上市股份有限公司股权挂牌交易服务并监督其信息披露，对于投资收益不做任何承诺，同时对投资损失不承担任何责任。
二、风险揭示
参与非上市股份有限公司股权挂牌交易业务的投资者要关注以下风险：
1、宏观经济风险：由于我国及周边国家、地区宏观经济环境和周边市场的变化引起证券市场的波动容易使投资者的投资行为产生羊群效应，使股权价格处于剧烈波动状况中，从而使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。
2、政策风险：有关天交所的法律、法规及相关政策发生变化，可能引起交易市场价格的波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。
3、公司风险：挂牌公司的内部管理和外部决策不在天交所的控制范围内，天交所只能在法律法规及天交所业务规则允许的范围内尽可能完整的向您进行信息披露，在此基础上，您将不得不承担由于挂牌企业业务风险造成的损失；部分公司规模较小，抗市场风险和行业风险的能力较弱，主营业务收入可能波动较大，这些在一定程度上容易引起该公司股权价格的波动，您将不得不承担由此造成的损失。
4、技术风险：由于交易撮合及行情揭示是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，天交所会尽力保障交易系统的正常运行，但您将不得不承担由您的个人电脑终端故障或其他天交所以外因素导致系统故障而造成的损失。
5、不可抗力因素导致的风险：诸如地震、火灾、水灾、战争等不可抗力因素可能导致交易系统的瘫痪，您将不得不承担由此导致的损失。
本风险揭示书并不保证揭示非上市股份有限公司股权挂牌交易业务的全部投资风险。故在您参与此项业务前，应全面了解相关法律法规，认真阅读《管理办法》和《规则》等文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断是否具备相应的投资风险承受能力。
您已认真阅读本投资风险揭示书，理解所揭示的风险，并愿意承担投资风险给您造成的损失。
签名：
年 月 日
附件3：
投资知识和风险识别能力测试表
1、您认为高新技术企业是以什么来认定的？
A、企业自主研发和创新能力
B、企业所属行业性质
2、您认为您所购买的股份将来有可能在上证、深证交易所交易吗？
A、可能
B、不可能
3、您认为私募股权基金的投资对象是？
A、已形成一定规模的，并产生稳定现金流的成熟企业
B、具有可预见现金流的成长型企业
4、您认为私募股权基金是通过私募形式向什么企业进行权益性投资？
A、上市企业
B、非上市企业
5、您的投资目的是什么？
A、获得买卖差价（资本利得）
B、看好企业长期发展潜力
6、您是否考虑将来并购您所持股份的挂牌企业？
A、是
B、否
7、您从事证券投资业务有多长时间？
A、1-3年
B、3年以上
8、假设您最初投入的资金为1000万元，3年后，您希望得到哪种投资结果？
A、最差1050万元，最好1180万元
B、最差880万元，最好1380万元
9、如果进入交易市场后，您发现没有与预期投资相适合的挂牌企业，您会采取怎样措施？
A、马上退出交易市场
B、留在市场内等待合适的机会
10、您是否进行过有关股权交易业务的成本与收益分析？
A、是
B、否
签名：
年 月 日
附件4：
合格投资人（特定自然人）承诺书
天津股权交易所：
本人自愿申报注册为合格投资人，并郑重承诺如下：
1．本人严格按照《天津股权交易所非上市股份有限公司股权挂牌交易规则》和《天津股权交易所合格投资人注册管理暂行办法》的规定办理相关手续，上报的申请材料真实、准确、完整，不存在虚假陈述或重大遗漏。
2．本人承诺成为天津股权交易所合格投资人后，将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《天津股权交易所合格投资人注册管理暂行办法》等有关法律法规和规章制度的规定进行投资活动，并接受天津股权交易所的监管。若在从事相关业务活动中发生违规违纪行为，愿无条件接受天津股权交易所给予的警告、通报、暂停或注销资格等处罚。
3．本人承诺成为天津股权交易所合格投资人后，对交易涉及的事项保密，并依法缴纳投资活动所产生的各项税费。
本人若违反上述承诺，愿承担相关责任。
签名：
年 月 日
附件5：
授 权 委 托 书
兹授权 （身份证号： ），全权代理我（授权人： 身份证号： ）在天津股权交易所办理合格投资人注册与开户的相关业务。
授 权 人（签名）：
年 月 日
