[信息来源:外宣办-宣传策划中心] 2009-02-23 13:09:02.0
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一、代办股份转让系统简介
股份代办转让系统是为了解决园区中小企业融资出口问题，利用深圳证券交易所现有的技术系统和市场网络，为试点园区非上市股份有限公司股份提供报价服务和转让服务的系统。它是全国性的市场，试点园区企业可挂牌，全国投资者交易。目前共有19家证券公司1153家营业部，269家证券服务部可为投资者提供股份转让服务，网点遍布全国30个省、市、自治区。
二、股份代办转让系统设立的背景
为妥善解决原STAQ、NET系统挂牌公司流通股的转让问题，2001年6月12日经中国证监会批准，中国证券业协会发布《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》，代办股份转让工作正式启动，7月16日第一家股份转让公司挂牌。为解决退市公司股份转让问题，2002年8月29日起退市公司纳入代办股份转让试点范围。
中国多层次资本市场的大体格局共四个层次：主板市场、创业板市场、非上市公司股份转让市场和地方产权交易市场。四个层次功能互补，但不能相互替代。主板市场主要服务于大中型企业和各行业中龙头性企业；创业板市场主要服务于规模较小的高成长性企业；非上市公司股份转让市场主要服务于退市公司、历史遗留问题公司、非上市公众公司及国家级高科技园区公司；地方产权交易市场主要服务于达不到在前面三个层次上市条件的企业。
位于第三层次的非上市公司股份转让市场（俗称三板市场）是经国务院批准设立，由国家相关部门通力合作、精心打造，专业为科技型中小企业提供服务的市场。
2006年1月,国家批准了中关村进入代办股份转让系统进行股份转让试点，标志着我国多层次资本市场建设取得了阶段性进展，也是国内资本市场支持企业科技创新的重大突破。
此举为国内非上市股份有限公司股权交易提供了一个有效的平台，在全国产生了强烈反响。据悉，代办股份转让试点向全国其他各重点高科技园区逐步推开已经成为科技部、证监会和深交所等有关部门的共识，并已得到了国务院的肯定，第二批代办股份转让试点园区即将获批开展工作。
三、股份报价转让系统基本情况
1、市场主体：
挂牌企业
证券公司：具有代办股份转让主办券商业务资格和报价转让业务资格的券商。（其中与西安高新区管委会签署战略合作协议的券商为：广发证券、申银万国证券、国泰君安证券、西部证券、海通证券、国信证券）
投资者：须开立三板股份账户，该账户与深交所股份账户联通，同一账户可买卖主板股票、代办转让股份、报价转让股份；开立资金结算账户，最低3万股起买。
2、交易情况：
在专用网站:
http://www.gfzr.com.cn/index2.htm（代办股份转让信息批露平台）上揭示行情，今后还会加入具有类似自动撮合功能的委托方式。
3、挂牌对象和条件
面向国家级高科技园区的科技型股份制企业，具体挂牌条件是：
1)合法存续三年；
2)属于经西安高新区管委会确认的股份报价转让试点企业；
3)企业主营业务突出，有持续经营的记录；
4)公司治理结构合理，运作规范。
补充说明：有限责任公司须改制后才可挂牌；并且要求挂牌公司具有高新技术企业资格；必须园区企业
4、市场功能
目前，主要是股份转让，一般股东每年可转让1/3，董、监事与高管每年可转让1/4
5、监管责任
券商：备案制，赋予券商的权利很大但责任也很大，对主办券商项目小组和内核小组的人员构成和工作有更高的。其中项目小组至少须有律师、注册会计师、行业分析师各一人组成。
地方政府：一线监管责任，尤其赋予了园区管委会较大责任。
交易所、证券业协会：持续性自律性监管。
6、信息披露
挂牌公司的信息披露总体原则是基本参照但低于上市公司标准适度适度信息披露，但鼓励充分披露。
最基本的要求是披露经审计的年报和重大事项临时报告。鼓励聘任具有证券资格会计师事务所审计；
四、开展股份报价转让业务给科技型中小企业带来的好处
（一）有利于完善企业的资本结构，在代办试点市场完成公司股份客观定价，以市场化手段反映公司股份价值，有利于企业吸收风险资本投入，引入战略投资者，进行资产并购与重组等资本运作。
（二）促进企业完善法人治理结构规范发展
（三）有利于企业树立品牌：在全国性的市场中挂牌，有众多关注的目光，可以很好地宣传企业，提高公司的知名度，有利于拓展业务、公司发展。
（四）为企业在主板市场上市打好基础，股份报价转让系统将成为高新技术企业的孵化器。
（五）促进企业融资、有利于企业的资定向增资，为公司私募融资、兼并收购等资本运作打开方便之门；更利于获得银行贷款。
（六）可以采用期权、期股等现代企业制度下的员工激励制度，稳定公司的核心技术人员。
（七）可以得到政府的财务资助和政策扶持
（八）不会影响公司任何其他资本运作。
高新区管委会对于进入代办转让系统挂牌的前20家扶持对象，以深圳证券交易所出具的代办转让系统挂牌证明文件时间为序，第1到第5家给予每家企业30万元补贴，第6至第10家给予每家企业20万元补贴，第11至第20家给予每家企业10万元补贴。并优先提供创新基金和产业政策等方面的支持。
五、企业在挂牌过程中需要完成的主要工作：
（一）召开董事会和股东大会就股份报价转让事项做出决议。
（二）向当地政府申请股份报价转让试点企业资格。
（三）与主办报价券商签订推荐挂牌报价转让协议。
（四）配合会计师事务所和律师事务所进行独立审计和调查。
（五）配合主办报价券商项目小组尽职调查尽职、完善组织结构和内部管理，规范企业行为，配合主办报价券商组织材料向中国证券业协会报备。
（六）中国证券业协会出具确认函后，公司与中国证券登记结算公司深圳分公司签订证券登记服务协议，并与主办报价券商共同办理股份登记手续和交易所挂牌手续。
六、企业挂牌后还须持续开展两项工作：
1、持续信息披露，包括临时公告和年报（经审计）。
2、接受主办报价券商的监管，接受公众投资者的咨询。
七、对企业的几点建议
基本具备资格的企业尽快做出决定，并与具有主办报价资格的券商接触。
尽快安排组织和人力资源保障：企业自己要有内行才能与券商进行有效沟通，配合会计师事务所和律师事务所进行独立审计和调查。
目前，在推动第二批国家高新园区进入代办股份转让试点的工作中，西安高新区已经走在了前列，在工作体系建设、拟挂牌企业储备、与证券机构合作力度等各方面准备工作都名列第二批试点园区前列。
股份代办转让系统介绍详见网址：
http://edb.xdz.com.cn/ 》》热点话题
业务行情揭示专用网站:
http://bjzr.gfzr.com.cn 信息参考网址：
http://finance.sina.com.cn/focus/sbkr/index.shtml --------------------------------------------------------------------------------
