股票交易指南(11):代办股份转让业务

(八)注销账户

　　投资者账户内没有股份余额，可以提出注销账户的申请并办理相关手续。

　　办理手续

　　投资者办理手续时提供以下个人证明及资料：

　　个 人：居民身份证件及复印件。委托他人代办的，还须代办人身份证及复印件。

　　法 人：企业法人营业执照或注册登记证书(副本)及复印件、法定代表人身份证明书、法定代表人授权委托书和经办人身份证及复印件。

　　开户代理机构办理对申请资料审核合格后，即办理注销手续。

　　常见问题解答

　　股份转让首日如何填写委托价格？

　　根据目前股份转让的首日定价规定，股份转让的首日有效申报区间为该股票的历史最高价与最低价之间(含历史最高价和最低价)。例如：大自然的有效申报区间为0.60元至7.93元，长白股份有效申报区间为0.60元至17.50元。投资者必须在有效申报区间内进行申报，否则视为无效。

　　股份转让公布行情指数吗？

　　股份转让不设指数，6家代办股份转让的证券公司处有行情显示。

　　我怎么可以知道我的委托已成交？

　　每一个转让日集合竞价结束后,投资者的委托交易都通过通信系统将转让数据即时发送至所属营业部,内容包括：证券公司专用席位号、合同序号、投资者股份账户卡号、股份编码、转让数量、转让价格等。投资者可以直接在开户的证券商处查询成交情况。

　　投资者怎样了解股份代办转让公司的行情信息？

　　有关交易信息的发布，主要是通过代办的证券公司发布的，证券公司营业部单独发布股份转让的价格信息,包括：股份编码和名称、上一转让日转让价格和数量、当日转让价格和数量。并且证券公司还将编制、管理和发布转让信息的各类日报表、周报表、月报表,并在证券公司网站、所属营业场所内予以公告。

　　投资者可以通过开通转让代办服务的证券公司的营业网点或网站了解行情信息，甚至是转让公司的信息。

　　股份转让公司的年报、中报等信息公告什么时候公布？

　　与A股市场上市公司一样，股份转让公司也要披露经营的相关信息。

　　根据规定，股份转让公司应按照以下规定在证券公司网站和营业场所进行信息披露：

　　1．在前三个月，九个月结算后的三十日内编制完成并公布季度报告。

　　2．在上半年结束后的二个月内,公布中期报告；

　　3．在年度结束后的四个月内,公布经具有证券从业资格的会计师事物所审计的年度报告。

　　4．股份转让公司在发生可能影响股份正常转让的重大事件时,须在事件发生或作出决定后的24小时内以书面形式通报证券公司,证券公司应立即在其公司网站和营业场所披露该信息。

　　股份转让公司的信息披露由谁监管？

　　根据《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》规定，股份转让应当且只能委托一家证券公司办理股份转让。中国证券业协会对证券公司代办股份转让业务进行曲监督管理，同时，代办股份转让服务业务的证券公司也有权利和义务对股份转让公司的信息披露进行监督和管理，具体包括：

　　1．股份转让公司信息披露不及时、充分、完整或可能误导投资者的,证券公司可以要求股份转让公司做出修改或做出澄清公告。股份转让公司未按证券公司要求做出修改的,证券公司应对投资者以公告的方式做出风险提示。

　　2．在公共传播媒介中出现股份转让公司尚未披露的信息,可能对股份转让产生较大影响的,股份转让价格出现异常波动的,证券公司报经中国证券业协会批准后,可以实施暂停转让,直至股份转让公司对该消息做出澄清公告后的第一个转让日恢复交易。

　　3．如监事会所做出的决议对股份转让可能产生重大影响的,证券公司可以根据具体情况决定暂停转让与恢复转让时间。

　　目前挂牌公司各自委托证券公司代办转让业务的如下表：

　　公司名称 挂牌公司

　　申银万国 大自然

　　国泰君安 华凯实业

　　国信证券 广东广建、清远建北

　　大鹏证券 海国实

　　辽宁证券 长白股份

　　闽发证券 中兴实业

　　上述在某一代办券商营业网点覆盖不到的地方实行证券公司间的委托代理，也就是说，在某一券商处挂牌的公司同时可以在其他的代办券商处可以转让。

　　原持有STAQ、NET系统挂牌股份怎么办理委托手续？

　　持有在原STAQ、NET系统挂牌流通股份的投资者(以下简称原股东)必须办理开户、股份重新登记和托管后方可进行股份转让，重新登记和托管的具体办法原股东必须注意查阅代办券商关于代办股份有限公司股份转让的公告书，按照转让股份公司的要求，在规定的时间、规定的地点持必要的材料办理确认、登记与托管手续，重新确认股份后，股份转让公司向股份持有人出具股份确认书。

　　具体持*****：

　　(一)个人投资者

　　1．本人身份证；

　　2．原挂牌交易场所的股票账户卡；

　　3．股份转让账户卡；

　　4．《非上市公司股份转让股票登记托管申请表》。

　　委托他人代办的，还须提供代办人本人的身份证。

　　(二)机构投资者

　　1．法人营业执照或注册登记证书(副本)；

　　2．原挂牌交易场所的股票账户卡；

　　3．股份转让账户卡；

　　4．法定代表人身份证明书、法定代表人授权委托书；

　　5．法定代表人和经办人身份证；

　　6．《非上市公司股份转让股票登记托管申请表》。

　　股份转让“零股”如何交易？

　　根据交易规则规定，股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，也即“零股”，可以申报卖出，但只能一次性申报卖出。

　　参与证券公司代办股份转让的股票可否转托管？

　　可以，不过仅限于有资格办理代办股份转让的6家证券公司之间，收费由代办券商商定。

　　如何查询股份转让公司相关资料？

　　有关信息可在中国证券业协会信息技术应用委员会网站(www.siita.org.cn)里找到。目前，有关代办股份转让和原挂牌公司的信息已经集中放置在这一网站，另外，六家代办券商的网站也有相关信息，这六家证券公司的所有营业部都有工作人员为投资者解答和办理相关业务，投资者可向券商进行咨询。

　　原挂牌公司的内部职工股是否可一并解决流通问题

　　目前只解决这些公司经确认并进行登记后的流通股份的转让问题。内部职工股暂时不解决其流通问题。

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