济南中院的终审判决

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股票发行与交易管理暂行条例     第八十一条本条例下列用语的含义：

（十三）“上市公司”是指其股票获准在证券交易场所交易的股份有限公司。

与公司法

第一百二十一条　本法所称上市公司，是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。

不矛盾，中国证券市场除了公司法规定的上市公司外，还有国家行政法规《股票发行与交易管理暂行条例规》定的上市公司《股票发行与交易管理暂行条例规》规定的上市公司全部包括了公司法规定的上市公司，不存在抵触。

但证券业协会的行业规章中对代办系统非上市的解释违背了国家行政法规
股票发行与交易管理暂行条例第八十一条，

且被上诉人提交的证据未经质证即被判决书认定。

中国证监会关于印发《派出机构监管工作职责》的通知 （2003年12月5日证监发〔2003〕86号）
七、稽查工作职责

（一）立案调查辖区内证券期货违法违规事项（市场操纵案件除外）并报证监会稽查部门备案。


明确授权证监局
“立案调查辖区内证券期货违法违规事项”  济南中院却说证监会没有授权，这是睁着眼说瞎话！

我认为不能等了，请熟悉申诉的网友提供一下申诉程序说明和范文，给点建议。

原来指望新三板推出解决三板监管问题，现在看又泡汤了。


一审判决书，二审上述状及被告答辩状内容：

http://38888.uueasy.com/read-htm-tid-70226.html

本来答应写申诉状，无奈家里事及其他紧迫的事要处理被耽误了，从轻重缓急安排，近日没有时间。

申诉状的格式可参照起诉状，把“起诉状”改为“申诉书”或“申诉状”，“原告”改为“申诉人”。针对判决书提出申诉请求，针对判决书的问题提出反驳的事实与理由。

小草上有专业人士，请懂行的热心朋友帮助小李。维全靠大家力量的凝集，团结与协力。

支持申诉

老李，辛苦了。

中国证券监督管理委员会关于印发《派出机构监管工作职责》的通知
（2003年12月5日　证监发〔2003〕86号）

七、稽查工作职责
　　（一）立案调查辖区内证券期货违法违规事项（市场操纵案件除外）并报证监会稽查部门备案。

九、法律工作职责
（二）负责协调监督辖区内证券期货法律实施和执行。

（七）协助证监会有关部门开展本辖区内的证券法律、行政法规和规章的普法活动，提高市场主体的法律意识。


根据第七条，并没有稽查对象是否是上市公司的限制，山东证监局没有权限任意缩小稽查范围

山东证监局未能有效履行派出机构监管工作职责，未能有效协助证券会有关部门开展本辖区内证券法的普法工作，未能协调监督辖区内证券期货法律实施和执行，使得中华人民共和国证券法第十章证券监督管理机构第一百七十九条国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：（三）依法对证券发行人的证券业务活动，进行监督管理；（五）依法监督检查证券交易的信息公开情况；（七）依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；这几条法律未能在山东辖区内彻实实施和执行，让港岳航电的大股东涉嫌违反证券法而未受到证监会有关部门的处理，让港岳航电涉嫌虚假陈述违反相关法律法规而未受到证监会的立案查处和行政处罚。

山东证监局未能根据中国证券监督管理委员《派出机构监管工作职责》的授权，做好协助和协调工作。

1、港岳公司是在代办转让系统交易，股东人数超过200人
2、代办转让系统是合法的交易场所
3、向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的，为公开发行
4、根据《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》〔2006〕99号 文件精神，未经核准擅自发行的，属于非法发行股票。
5、根据日常生活经验法则，非法发行股票的公司不可能长期在全国仅有的三个合法交易场所之中交易，因此港岳公司不是非法发行股票的公司，反证港岳公司是依法公开发行证券的公司。

由以上五点可以得出结论：
港岳公司是依法公开发行证券的公司

港岳公司是依法公开发行的公司，山东证监局擅自将港岳公司不作为稽查对象是失职行为。

1、港岳公司是在代办转让系统交易，股东人数超过200人
2、代办转让系统是合法的交易场所
3、向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的，为公开发行
4、根据《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》〔2006〕99号 文件精神，未经核准擅自发行的，属于非法发行股票。
5、非法发行股票的公司不可能在合法的交易场所交易

由以上五点可以得出结论：
港岳公司是经证监会核准公开发行的公司

港岳公司是经证监会核准公开发行的公司，而山东证监局擅自将港岳公司不作为稽查对象是失职行为。

《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号》中国证券监督管理委员会公告[2008]43号 ：
［为保证上市公司、拟首次公开发行股票并上市的公司和其他公开发行证券的公司的财务信息披露质量，我会对《公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号——非经常性损益》（2007修订）进行了修订，并改称“公开发行证券的公司信息披露解释性公告”，现予公告。］

根据文件描述：中国证监会对其他公开发行证券的公司的财务信息披露作了相关要求

港岳公司属于其他公开发行证券的公司类别，港岳公司违反了财务信息披露的相关规定，山东证监局理应对港岳公司立案稽查

中国证券监督管理委员会办理交*****券期货违法违规事项的规定

第三条、证券监管机构对上级领导机关交办的法定职责范围内的事项，应当按照下列规定办理：

　　（一）《证券法》和《期货条例》规定的证券监管机构职责范围内的调查事项，按照《中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件基本准则》（以下简称《基本准则》）的有关规定执行。

　　（二）其他法律、法规规定应当由证券监管机构办理的事项，按照《基本准则》和有关法律、法规的规定办理。



代办转让系统是全国三个合法的证券交易场所之一，是全国证券市场的一部分，根据证券法，中国证监会应该对代办转让系统实行集中统一监督管理，属于法定的证券监督机构职责范围内的调查事项。并且中国证券监督管理委员会《派出机构监管工作职责》第七条、稽查工作职责（一）立案调查辖区内证券期货违法违规事项（市场操纵案件除外）并报证监会稽查部门备案。在这个条款里，授权范围内的立案调查辖区内证券期货违法违规事项也必然包含了代办转让系统范围。

因此，山东证监局所述中国证监会未授权山东证监局对港岳涉嫌违法违规事项进行立案调查是违反事实的

中华人民共和国证券法（修订）
中华人民共和国主席令[2005]第43号

第七条　国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

　　国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。

　　第八条　在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理



根据行政处罚法的相关规定，行政机关不得委托其他组织或者个人实施行政处罚。证券业协会并没有执法权，执法主体必须是证监会

第二章　证券发行

　　第十条　公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。

　　有下列情形之一的，为公开发行：

　　（一）向不特定对象发行证券的；

　　（二）向特定对象发行证券累计超过二百人的；

　　（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。



港岳属于已经公开发行证券的公司

稽查处办事指南



一、工作职责

稽查处监管和服务对象为辖区内从事证券、期货业务的各市场主体、从事证券、期货业务的中介机构。

（一）稽查工作职责

1、立案调查辖区内证券期货违法违规事项（市场操纵案件除外）并报证监会稽查部门备案。

2、办理证监会稽查部门交办的案件或调查事项，并在规定的时间内上报调查报告。

3、办理派出机构之间协助案件调查的事项并按请求方的要求及时反馈。

4、根据法律和有关规定，协助公安、司法等有关部门工作，对其主办的涉及辖区内证券期货违法案件提供专业技术支持。

（二）法律工作职责

1、协助做好证券、期货市场立法工作。收集并反映公司在执行行政法规、证监会规章过程中存在的问题，提出解决方案和立法建议，及时向证监会报告。

2、负责协调监督辖区内证券期货法律实施和执行。开展

对本辖区内法律、法规、规章实施执行情况的定期检查和专项检查工作；对本辖区内其他行政执法机关、司法机关、监管对象等提出的与派出机构监管职责有关的法律问题提供咨询。

3、协助做好案件审理相关工作。参加行政处罚委员会会议，按要求做好案件审理工作；积极协助证监会案件审理部门对证人、当事人及其代理人进行询问和调查等。

4、负责辖区内行政处罚执行工作。按规定送达法律文书；

具体落实和监督辖区内被处罚对象履行证监会行政处罚决定，并建立辖区内执行监督工作档案管理制度；做好罚没款的日常催缴工作；配合人民法院做好辖区内行政处罚强制执行工作。

5、负责处理本辖区案件诉讼。依法独立做好以派出机构

为被告的行政诉讼案件的应诉工作；协助法律部做好涉及派出机构工作的以中国证监会为被告的行政诉讼案件的应诉工作。

6、负责行政复议所涉及的相关工作并负责向住址在本辖

区内的行政复议相对人送达证监会的行政复议法律文书；做好行政复议相对人住址在本辖区内的行政复议决定的执行工作；接受法律部的委托，做好有关复议案件的调查、核实等工作。

7、协助证监会有关部门开展本辖区内的证券法律、行政法规和规章的普法活动，提高市场主体的法律意识。

二、工作程序

1、案件的调查

对证券期货市场违法违规行为,依据《证券法》、《期货交易管理暂行条例》和中国证监会《证券期货案件调查规则》等法律法规的规定进行立案，并组织调查组调查。

2、调查的措施

（1）、进入违法行为发生场所调查取证。

（2）、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明。

（3）、查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料，对可能被转移或者隐匿的文件和资料，可以予以封存。

（4）、查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户，对有证据表明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，可以申请司法机关予以冻结。

（5）、查询、复制从事证券交易当事单位和与被调查事件有关的单位在证券公司、商业银行、信托投资公司、金融租赁公司和财务公司等金融机构开立的资金账户和存款账户资料。

3、案件的处理

对案件调查完成后，调查组根据调查取得的证据，依据有关法律法规规章的规定，对有关事实定性提出意见，形成调查报告，经本局进行审查后，根据不同情况，分别做出如下处理：

（1）对不存在或未发现有违法违规行为的，做出撤案处理。

（2）对违法违规行为情节轻微，依法可以不予以行政处罚的，责令其改正或者以相应形式对其做出批评。

（3）对存在违法违规行为，应当由证券监管机构予以行政处罚的，报请证监会法律部依法做出处罚决定。对超出本局处罚权限的案件，按规定上报证监会。

（4）对其他违法违规行为，依法应当由其它机关处理的，移送其它机关处理。

4、处罚的执行

（1）负责辖区内行政处罚执行工作。按规定送达处罚告知听证、处罚决定、催缴罚款等法律文书；具体落实和监督辖区内被处罚对象履行证监会行政处罚决定，并建立辖区内执行监督工作档案管理制度；做好罚没款的催缴工作，并向主管领导和上级部门报告督查执行情况报告；配合人民法院做好辖区内行政处罚强制执行工作。　

（2）稽查部门收到被处罚机构和个人提出的缓交罚没款项申请时，核实情况，并按规定向主管稽查工作的局领导呈送签报，由局长签发上报，经中国证监会法律部批准后向被处罚人发送同意或不同意缓交罚款的复函。

稽查处办事指南



一、工作职责

稽查处监管和服务对象为辖区内从事证券、期货业务的各市场主体、从事证券、期货业务的中介机构。

（一）稽查工作职责

1、立案调查辖区内证券期货违法违规事项（市场操纵案件除外）并报证监会稽查部门备案。

2、办理证监会稽查部门交办的案件或调查事项，并在规定的时间内上报调查报告。

3、办理派出机构之间协助案件调查的事项并按请求方的要求及时反馈。

4、根据法律和有关规定，协助公安、司法等有关部门工作，对其主办的涉及辖区内证券期货违法案件提供专业技术支持。

（二）法律工作职责

1、协助做好证券、期货市场立法工作。收集并反映公司在执行行政法规、证监会规章过程中存在的问题，提出解决方案和立法建议，及时向证监会报告。

2、负责协调监督辖区内证券期货法律实施和执行。开展

对本辖区内法律、法规、规章实施执行情况的定期检查和专项检查工作；对本辖区内其他行政执法机关、司法机关、监管对象等提出的与派出机构监管职责有关的法律问题提供咨询。

3、协助做好案件审理相关工作。参加行政处罚委员会会议，按要求做好案件审理工作；积极协助证监会案件审理部门对证人、当事人及其代理人进行询问和调查等。

4、负责辖区内行政处罚执行工作。按规定送达法律文书；

具体落实和监督辖区内被处罚对象履行证监会行政处罚决定，并建立辖区内执行监督工作档案管理制度；做好罚没款的日常催缴工作；配合人民法院做好辖区内行政处罚强制执行工作。

5、负责处理本辖区案件诉讼。依法独立做好以派出机构

为被告的行政诉讼案件的应诉工作；协助法律部做好涉及派出机构工作的以中国证监会为被告的行政诉讼案件的应诉工作。

6、负责行政复议所涉及的相关工作并负责向住址在本辖

区内的行政复议相对人送达证监会的行政复议法律文书；做好行政复议相对人住址在本辖区内的行政复议决定的执行工作；接受法律部的委托，做好有关复议案件的调查、核实等工作。

7、协助证监会有关部门开展本辖区内的证券法律、行政法规和规章的普法活动，提高市场主体的法律意识。

二、工作程序

1、案件的调查

对证券期货市场违法违规行为,依据《证券法》、《期货交易管理暂行条例》和中国证监会《证券期货案件调查规则》等法律法规的规定进行立案，并组织调查组调查。

2、调查的措施

（1）、进入违法行为发生场所调查取证。

（2）、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明。

（3）、查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料，对可能被转移或者隐匿的文件和资料，可以予以封存。

（4）、查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户，对有证据表明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，可以申请司法机关予以冻结。

（5）、查询、复制从事证券交易当事单位和与被调查事件有关的单位在证券公司、商业银行、信托投资公司、金融租赁公司和财务公司等金融机构开立的资金账户和存款账户资料。

3、案件的处理

对案件调查完成后，调查组根据调查取得的证据，依据有关法律法规规章的规定，对有关事实定性提出意见，形成调查报告，经本局进行审查后，根据不同情况，分别做出如下处理：

（1）对不存在或未发现有违法违规行为的，做出撤案处理。

（2）对违法违规行为情节轻微，依法可以不予以行政处罚的，责令其改正或者以相应形式对其做出批评。

（3）对存在违法违规行为，应当由证券监管机构予以行政处罚的，报请证监会法律部依法做出处罚决定。对超出本局处罚权限的案件，按规定上报证监会。

（4）对其他违法违规行为，依法应当由其它机关处理的，移送其它机关处理。

4、处罚的执行

（1）负责辖区内行政处罚执行工作。按规定送达处罚告知听证、处罚决定、催缴罚款等法律文书；具体落实和监督辖区内被处罚对象履行证监会行政处罚决定，并建立辖区内执行监督工作档案管理制度；做好罚没款的催缴工作，并向主管领导和上级部门报告督查执行情况报告；配合人民法院做好辖区内行政处罚强制执行工作。　

（2）稽查部门收到被处罚机构和个人提出的缓交罚没款项申请时，核实情况，并按规定向主管稽查工作的局领导呈送签报，由局长签发上报，经中国证监会法律部批准后向被处罚人发送同意或不同意缓交罚款的复函。

中华人民共和国证券法（修订）
中华人民共和国主席令[2005]第43号

第十章　证券监督管理机构
第一百七十九条　国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：
二）依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理；
（三）依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理；
（五）依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；
（七）依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；

案件中，港岳大股东是证券发行人，无论港岳是否是上市公司，证券监督机构都要对其证券业务活动进行监督管理，并有责任对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

根据中国证券监督管理委员会《派出机构监管工作职责》第七条、稽查工作职责（一）立案调查辖区内证券期货违法违规事项（市场操纵案件除外）并报证监会稽查部门备案。
根据稽查处办事指南
一、工作职责

稽查处监管和服务对象为辖区内从事证券、期货业务的各市场主体、从事证券、期货业务的中介机构。

（一）稽查工作职责

1、立案调查辖区内证券期货违法违规事项（市场操纵案件除外）并报证监会稽查部门备案。


山东证监局必须履行稽查工作

中华人民共和国证券法（修订）
中华人民共和国主席令[2005]第43号

第十章　证券监督管理机构
第一百七十九条　国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：
二）依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理；
（三）依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理；
（五）依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；
（七）依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；

案件中，港岳大股东是证券发行人，无论港岳是否是上市公司，证券监督机构都要对其证券业务活动进行监督管理，并有责任对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

根据中国证券监督管理委员会《派出机构监管工作职责》第七条、稽查工作职责（一）立案调查辖区内证券期货违法违规事项（市场操纵案件除外）并报证监会稽查部门备案。
根据稽查处办事指南
一、工作职责

稽查处监管和服务对象为辖区内从事证券、期货业务的各市场主体、从事证券、期货业务的中介机构。

（一）稽查工作职责

1、立案调查辖区内证券期货违法违规事项（市场操纵案件除外）并报证监会稽查部门备案。


山东证监局必须履行稽查工作

行政机关依照法律、法规或者规章的规定，可以在其法定权限内委托符合条件的组织实施行政处罚。行政机关不得委托其他组织或者个人实施行政处罚。委托行政机关对受委托的组织实施行政处罚的行为应当负责监督，并对该行为的后果承担法律责任。受委托组织在委托范围内，以委托行政机关名义实施行政处罚;不得再委托其他任何组织或者个人实施行政处罚。
根据《行政许可法》第十九条的规定，受委托组织必须符合以下条件：(一)依法成立的管理公共事务的事业组织;(二)具有熟悉有关法律、法规、规章和业务的工作人员;(三)对违法行为需要进行技术检查或者技术鉴定的，应当有条件组织进行相应的技术检查或者技术鉴定。

机构设置和职责
http://www.csrc.gov.cn/pub/shandong/zjjjs/jgzn/200811/t20081115_78252.htm


山东证监局现有在编人员73人，内设9个处室（不含局工会），包括办公室、党务工作办公室两个综合处室，上市公司监管一处、上市公司监管二处、机构监管处、期货监管处、稽查一处、稽查二处、信息调研处七个业务处室。全局干部平均年龄约35岁，具有博士、硕士学位的约占37%，具有注册会计师、律师等专业资格的约占41%。
　　根据证监会授权，我局主要承担山东辖区（不含青岛）资本市场的一线监管职责，并完成证监会系统的协作监管任务，具体包括：一是对辖区内拟发行上市公司的辅导进行监管；二是对辖区内上市公司、证券、期货经营机构、证券期货投资咨询机构以及从事证券业务的律师、审计、资产评估等中介服务机构的证券业务活动进行持续监管，推动市场主体规范运作；三是及时揭示和处置市场风险；四是依法查处辖区内证券期货违法违规案件；五是履行证监会授予的其他职责。


从红字上看，这句话应该是
二、是对辖区内证券的证券业务活动进行持续监管，推动市场主体规范运作

证券的定义：  证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依票面所载内容，取得相关权益的凭证。
无疑，港岳股票是证券
港岳股票是代办转让系统交易，代办转让系统是一个公开的合法交易场所，因此港岳股票在代办转让系统里交易，属于证券业务活动

根据山东证监局网上公示的机构设置和职责，对港岳公司持续监管是山东证监局自身的职责

起诉山东证监局，其实起诉的是中国证监会


根据证券法，中国证监会应对三板监管
根据《派出机构监管工作职责》授权，地方证监局应该协调证监会落实证券法
起诉山东证监局，其实就是起诉他们的协调责任