证监会下放5项行政许可审核权限 (2011.07.01 )
证监会下放5项行政许可审核权限
■证券时报
中国证监会公布公告,决定授权11家派出机构审核部分证券机构行政许可事项,
自2011年7月1日起施行.
首批取得授权的派出机构名单包括:广东证监局,山西证监局,陕西证监局,湖北
证监局,上海证监局,江苏证监局,湖南证监局,江西证监局,辽宁证监局,海南证监局
和福建证监局.
公告称,自该决定施行之日起,住所地在广东省,山西省,陕西省,湖北省,上海市
,江苏省,湖南省,江西省,辽宁省,海南省,福建省的证券公司,依法申请下列5项证券
机构行政许可事项,应当向住所地中国证监会派出机构提出申请,由住所地中国证监
会派出机构依法受理并做出相关行政许可决定.
上述所称授权审核事项包括:一,变更公司章程重要条款;二,设立,收购,撤销分
支机构;三,变更注册资本,但下列变更注册资本事项除外:上市证券公司变更注册资
本;非上市证券公司现有股东增加注册资本, 未新增5%以上股权的股东,且证券公司
实际控制人,控股股东和第一大股东未发生变化;四,变更持有5%以上股权的股东,实
际控制人,但上市证券公司变更持有5%以上股权的股东,实际控制人除外;五,增加或
者减少证券经纪,证券投资咨询,与证券交易,证券投资活动有关的财务顾问,证券自
营,证券资产管理,证券承销业务.
该项决定公布前,中国证监会相关部门已经接收申请材料的有关授权审核事项,
继续按规定办理.
此外,公告还表示,中国证监会将根据其他派出机构完成授权审核准备工作的情
况,适时公布后续授权名单.
