10家券商获准搭建柜台交易平台

0家券商获准搭建柜台交易平台

http://www.sina.com.cn 2012年02月23日 00:59 北京商报微博

　　商报讯(记者潘敏)“证监会已经批准了10家券商搭建柜台交易平台的资格，并且批准的速度之快完全超乎我们的意料，看起来证监会对于推出新型业务的心情是迫切的。”一位知名券商的高层昨日告诉本报记者。
　　据悉，本次获批的10家券商分别是东北证券(14.31,0.48,3.47%)、中信建投、齐鲁证券、西部证券、兴业证券 (微博)(11.44,0.44,4.00%)、申银万国(微博)、平安证券(微博)、宏源证券(13.24,0.73,5.84%)、西南证券(8.91,0.31,3.60%)以及长江证券(8.45,0.38,4.71%)。为了减小新政在地方推行试点的阻力，监管层本次选取的券商多数都是在某个省极具发言权的地方性券商。目前这10家试点券商均已完成了各自柜台交易市场建设方案，将在试点省份与当地政府合作搭建区域性柜台交易平台，而且监管层也正考虑纳入造市商制度思想。
　　上述券商人士告诉记者，国务院总理温家宝本月早些时候曾表示，政府将向陷入融资困境的小型企业提供减税和资金支持，并支持这类企业通过上市进行融资。正是在这样的背景下，监管层才加速了这10家券商搭建柜台交易平台资格的批复。
　　尽管搭建柜台交易平台的资格已获准，但由于该消息监管层还未正式对外公布，不少券商回应媒体时仍保持谨慎态度。记者昨日致电具有代表性的申银万国证券，公司方面表示对此消息不做正式表态。但申银万国有关业务人士则表示，目前监管层的思路是层层推进，先通过地方场外交易市场介入，再统一到全国性市场，然后再精选一批企业发展，未来的新三板也将水到渠成。
　　柜台交易究竟是什么？对于新任证监会主席郭树清在今年1月的全国证券期货监管工作会议上所提出的新概念，市场普遍还比较陌生。据记者了解，以柜台交易为基础的场外市场建设基本是另起炉灶。具体的操作流程将是试点券商以省为单位，接受本省企业的股权上柜申请。对于上柜申请，券商需要进行尽职调查并出具上柜推荐书和上柜说明书。如果申请企业的资质被试点券商认可，其股份将在履行签约手续后正式上柜转让交易。
　　根据目前场外市场的草案框架，企业上柜的门槛极低，仅需要满足存续期满一年、风险可控、具备持续盈利能力等条件，而且无需监管部门审核，只要把关的券商点头即可上柜。对于那些规模小、贷款难、资质不足以上市的企业而言，通过上柜融资将成为最实际的融资途径。

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