4、资本市场在保护投资者合法权益方面还存在薄弱环节
切实保护投资者合法权益，是资本市场监管的基本目标，也是保证监管公信和市场信心的基础和条件。然而，资本市场在保护中小投资者合法权益方面还存在薄弱环节，在公司治理、信息披露、交易监管和创新产品销售适当性等制度安排中，落实中小投资者参与决策权、知情权、分红权和中小投资者特殊保护权利的力度还相对不足，民事赔偿和诉讼制度的安排相对滞后，因虚假陈述、背信行为而受到侵害的中小股东*****存在一定难度。随着发行、退市等资本市场重大改革向纵深推进，投资者保护力度相对不足的风险和隐患逐渐显现，维护市场安全稳定运行的压力不断增大。深交所作为一线自律监管组织，直接面对亿万投资者，深入挖掘自律监管潜力，探索保护投资者合法权益的制度机制责无旁贷，刻不容缓。
