全国股份转让系统公司有关负责人就过渡期相关安排答记者问

3、《业务规则》发布实施前已取得中国证券业协会备案确
认函但尚未挂牌的公司，是否需要改按新的要求进行披露、
办理相关手续？
答：此类公司无需按照新要求进行披露并办理相关手
续，其比照原代办股份转让系统信息披露要求披露转让说明
书等文件，参照原业务流程办理登记、挂牌等事宜。

4、已经在原代办股份转让系统报价转让股票的挂牌公司及
《业务规则》发布前已取得中国证券业协会备案确认函但尚
未挂牌的公司是否需要重新履行申请和核准程序？
答：上述公司统称“已挂牌公司”，这些公司需按照《非
上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的
要求补充履行行政许可程序。我们要求其应当于2013 年3
月20 日前，履行董事会、股东大会等决策程序，向中国证
监会设在全国股份转让系统公司的受理窗口递交申请书，并
于中国证监会核准后与全国股份转让系统公司签订挂牌协
议。已挂牌公司未按期提交相关申请及文件的，全国股份转
让系统公司暂停其股票转让；截至2013 年6 月30 日仍未提
交相关申请及文件的，全国股份转让系统公司终止其股票挂
牌。

5、已挂牌公司如按照以上要求进行申报和核准，是不是要
重新制作全套申请文件？主办券商是不是要重新出具推荐
文件？是不是需要经过复杂的审查、核准程序、增加企业负
担？
答：履行核准程序是为了和中国证监会的非上市公众公
司监管要求相衔接，只有经过核准，这些公司才能纳入非上
市公众公司管理，才能按照《管理办法》的规定进行定向发
行，其股东人数才能超过200 人。但我们充分考虑上述公司
已经经历过挂牌审查的事实，将按照简便、高效的原则办理
相关手续。对于公司，只需要在履行公司内部决策程序后，
递交一份申请其公司股票在全国股份转让系统公开转让、纳
入非上市公众公司监管的申请书，无需制作其他申请文件；
对于主办券商，无需重新出具推荐文件，但应向全国股份转
让系统公司提交继续为该挂牌公司提供持续督导服务的承
诺函，并与挂牌公司签署补充协议，确认原推荐挂牌协议中
有关持续督导的权利义务关系等条款仍然有效。

6、已挂牌公司的股票限售是否按新的规定执行？其在原挂
牌期间公开做出的承诺是否需要继续履行？
答：已挂牌公司股东应继续履行原股票限售要求和承诺
事项。

7、《业务规则》发布实施前已报送申请股票在代办股份转
让系统报价转让材料，但尚未取得中国证券业协会备案确认
函的公司，是否需要改按新的要求进行披露、办理相关手
续？
答：对这类企业，应按照《业务规则》、有关公开转让
说明书、挂牌申请文件的内容与格式要求，以及中国证监会
有关规定，重新制作公司股票到全国股份转让系统公开转让
的申请文件，并按照新的业务流程履行内部决策和申报程
序。此项安排属于补充履行申报要求的程序性安排，我们将
继续完成已经进行的审查工作，对原申请材料已经过审查、
反馈等环节的，不再重复审查。

8、已取得中国证券业协会主办券商资格的证券公司怎样才
能在全国股份转让系统从事相关业务？
答：已取得中国证券业协会主办券商资格的证券公司
(以下简称原主办券商)应当于2013 年3 月10 日前，根据有
关主办券商管理规定向全国股份转让系统公司提出业务备
案申请，填报“证券公司基本情况申报表”等备案申请文件。
全国股份转让系统公司同意备案后，出具主办券商备案函并
公告，双方同时签署“证券公司参与全国中小企业股份转让
系统业务协议书”。逾期未申请业务备案的，全国股份转让
系统公司暂停接收该主办券商出具的推荐挂牌文件或采取
其他限制业务措施。

9、如果在《业务规则》发布前，证券公司已向中国证券业
协会提出申请并接受业务培训但尚未获得主办券商资格的，
如何履行备案程序？
答：这类证券公司在申请备案时应比照原主办券商提交
申请文件。

10、《业务规则》发布前已经开通挂牌公司股票转让业务的
机构投资者和自然人投资者还可以在全国股份转让系统交
易吗？
答：这部分投资者的原交易权限不变，但应当按有关要
求与主办券商重新签署证券买卖委托代理协议和特别风险
揭示书。

11、《业务规则》有关交易结算制度的调整是否可以立即执
行？
答：《业务规则》有关交易结算制度的调整涉及系统开
发、测试以及市场参与各方的技术衔接，需要在完成相关准
备的基础上审慎推进。在交易结算相关技术系统开发、测试
工作正式完成前，全国股份转让系统仍沿用原试点期间的交
易结算制度。
为此，我司与中国证券登记结算有限责任公司（以下简
称“中国结算”）联合发布了《关于发布全国中小企业股份
转让系统过渡期交易结算暂行办法的通知》，并制定了《全
国中小企业股份转让系统过渡期股票转让暂行办法》和《全
国中小企业股份转让系统过渡期登记结算暂行办法》，请各
市场参与人严格遵照上述有关规定执行。

12、全国股份转让系统接收两网公司和退市公司后，这些公
司是否改按《业务规则》的相关要求进行股票转让、履行信
息披露义务？
答：两网公司和退市公司的情况较为复杂，其在原代办
股份转让系统执行的是与中关村试点不同的交易制度和信
息披露制度。鉴于《管理办法》、《业务规则》等规章、规则
及中国证监会上市公司新退市政策实施后，两网公司和退市
公司监管依据发生了变化，全国股份转让系统公司将根据相
关规章、政策的调整情况和公司实际情况，统筹研究两网公
司和退市公司市场相关规则调整方案，并做好相应的技术系
统准备。但在相关准备工作完成前，为了平稳过渡、维护市
场秩序，两网公司和退市公司的股票转让及信息披露制度原
则上暂维持不变。为此，全国股份转让系统公司发布了《关
于原代办股份转让系统挂牌的两网公司及交易所市场退市
公司相关制度过渡安排有关事项的通知》，并比照原代办股
份转让系统相关制度，制定了《两网公司及退市公司股票转
让暂行办法》、《两网公司及退市公司信息披露暂行办法》，
请相关市场主体按照上述办法办理相关事宜。需要指出的
是，如果上述公司、市场参与人、信息披露义务人违反相关
办法要求，我们将按照《业务规则》的规定采取相应的监管
措施和纪律处分。

来源：[运管机构公告]新闻通稿附件2、全国股份转让系统公司有... 02-22 18:29
http://www.gfzr.com.cn/fina/2013-02-22/62145588.PDF

引用

引用第3楼太白山于2013-02-22 19:09发表的 回 2楼(太白山) 的帖子 :
4、已经在原代办股份转让系统报价转让股票的挂牌公司及
《业务规则》发布前已取得中国证券业协会备案确认函但尚
未挂牌的公司是否需要重新履行申请和核准程序？
答：上述公司统称“已挂牌公司”，这些公司需按照《非
上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的
.......

这一条对老三板中1日股的影响尤其要引起注意。

引用

引用第13楼glh于2013-02-22 23:09发表的 Re:回 2楼(太白山) 的帖子 :

这一条对老三板中1日股的影响尤其要引起注意。

这条应该是针对新三板的，老三版到目前为止还是沿用以前的规则

12、全国股份转让系统接收两网公司和退市公司后，这些公
司是否改按《业务规则》的相关要求进行股票转让、履行信
息披露义务？
答：两网公司和退市公司的情况较为复杂，其在原代办
股份转让系统执行的是与中关村试点不同的交易制度和信
息披露制度。鉴于《管理办法》、《业务规则》等规章、规则7
及中国证监会上市公司新退市政策实施后，两网公司和退市
公司监管依据发生了变化，全国股份转让系统公司将根据相
关规章、政策的调整情况和公司实际情况，统筹研究两网公
司和退市公司市场相关规则调整方案，并做好相应的技术系
统准备。但在相关准备工作完成前，为了平稳过渡、维护市
场秩序，两网公司和退市公司的股票转让及信息披露制度原
则上暂维持不变。为此，全国股份转让系统公司发布了《关
于原代办股份转让系统挂牌的两网公司及交易所市场退市
公司相关制度过渡安排有关事项的通知》，并比照原代办股
份转让系统相关制度，制定了《两网公司及退市公司股票转
让暂行办法》、《两网公司及退市公司信息披露暂行办法》，
请相关市场主体按照上述办法办理相关事宜。需要指出的
是，如果上述公司、市场参与人、信息披露义务人违反相关
办法要求，我们将按照《业务规则》的规定采取相应的监管
措施和纪律处分。

引用

引用第13楼glh于2013-02-22 23:09发表的 Re:回 2楼(太白山) 的帖子 :

这一条对老三板中1日股的影响尤其要引起注意。

我没看出有啥影响！！

这应该讨论一下,或咨询券商投行部.