全国股份转让系统公司
对ST羊业实施移除处理答记者问
2014年05月13日 13:31
一、全国股份转让系统公司为何要对ST羊业实施移除处理？
答：根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》等有关规定，全国股份转让系统挂牌公司需取得中国证监会的核准、纳入非上市公众公司监管。根据经中国证监会批准、我司于2013年2月8日颁布的《关于发布实施<全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）>有关事项的通知》（以下简称《通知》）的有关要求，原代办股份转让系统挂牌公司应履行其公司股票在全国股份转让系统公开转让、纳入非上市公众公司监管的申请程序。ST羊业没有按照《通知》要求提交申请材料，未能完成相关程序。自2013年2月从代办股份转让系统到全国股份转让系统，市场性质已发生变化，由于ST羊业未能完成相关程序，根据有关规定及主办券商安排，我司决定在全国股份转让系统新交易结算系统上线之际对其实施移除处理。
自2013年12月14日全国股份转让系统试点扩大至全国以来，挂牌公司的数量迅速增加，全国股份转让系统对实体经济的服务面大为拓宽。随着市场规模的迅速扩大，挂牌公司的监管风险也日益显现。面对新的监管形势，从维护证券市场“三公”原则、保护投资者合法权益以及严肃市场纪律考虑，我司将加强挂牌公司的监管。对违反规定、触及监管底线的行为，我司将按照《非上市公众公司监督管理办法》和全国股份转让系统业务规则等规定，采取相应的监管措施。对于触及终止挂牌规定的，将予以摘牌；对于达到证监会立案稽查标准的，将及时移交证监会稽查部门处理。
二、此次对ST羊业进行移除处理，在时点上为何如此考虑？
答：根据有关规定及主办券商安排，由于ST羊业未能履行纳入非上市公众公司监管的程序，自2013年3月起，我司已对其实施停牌处理。近期，我司新交易结算系统将建设完成并正式上线，原交易系统不再运行，由于ST羊业已不具备挂牌公司资格，根据有关规定及主办券商安排，我司决定通过对其相关信息数据不予以录入的方式对ST羊业进行移除处理。选择此时处理ST羊业，主要是从当前市场发展形势与监管工作要求考虑，希望给市场以明确的信号：全国股份转让系统是一个由市场化机制发挥资源配置决定性作用的市场。今后，挂牌公司将有进有退并优胜劣汰，从而确保市场的健康发展。
此前，我司及相关单位为了妥善处理ST羊业作了充分的准备工作。一是我司在监管实践中初步建立了终止挂牌的标准和程序，为处理ST羊业提供了比照依据；二是从保护投资者合法权益出发，我司与有关单位为ST羊业股东所持股份后续的托管登记和根据股东意愿提供非交易过户服务等事宜作出了安排。三是探索发挥主办券商事后妥善处理和化解风险的作用。目前，ST羊业的主办券商广发证券主动应对，已成立专门小组，为后续妥善处理投资者诉求做好了准备。
三、全国股份转让系统公司对ST羊业实施移除处理后，还会有何安排？
答：移除处理后，ST羊业股东持有的股份可继续登记在中国证券登记结算有限责任公司，全国股份转让系统公司根据ST羊业股东意愿为其提供非交易过户等服务。
四、全国股份转让系统挂牌公司摘牌有何标准和程序？
答：在监管实践中，我司已初步制定了挂牌公司终止挂牌的标准与程序。在标准上，主要根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第4.5.1条的规定；在程序上，对于达到终止挂牌标准的挂牌公司，按照我司制定的处理流程实施。我司将在监管实践中对挂牌公司终止挂牌的标准与程序进一步完善。
