致：海南华凯实业股份有限公司
湖南方顺联合律师事务所受海南华凯实业股份有限公司委托，对公司 2012
年第一次临时股东大会进行现场见证，并根据《中华人民共和国公司法》及相关
法律、公司《章程》规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所指派律师彭方顺、周政列席了本次股东大会，按
照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会进行了
现场见证，并核查和验证了公司提供的与本次股东大会有关的文件、资料和事实。
本所出具本法律意见书是基于公司向本所保证：公司已向本所提供了为出具
本法律意见书所必需的资料和信息，一切足以影响本法律意见书的事实和资料均
已向本所披露；公司向本所提供的所有资料和信息均真实、准确、完整，不存在
任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，所有资料上的签字或印章均是真实、有
效的，有关副本或复印件均与正本或原件一致。
本法律意见书仅对本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席人员的资
格、表决程序和表决结果的合法有效性发表意见；不对本次股东大会所审议的议
案内容及其所述事实或数据的真实性、准确性、完整性或合法性、有效性发表意
见。
一、会议程序
1、公司关于召开 2014 年第一次临时股东大会的通知，已于 2014 年 4 月 23
日在全国股份转让系统信息披露平台网站（
www.gfzr.com.cn）上公告，本次股
东大会由公司连续三年单独持有公司 24.27%股份的股东湖南国昱锂能实业股份2/3
有限公司召集，并于本次股东大会召开 30 日前以公告方式通知各股东，《股东
大会通知》载明了本次股东大会的召集人、时间、地点、议案、出席人员和会议
登记办法等内容，确定股权登记日为 2014 年 5 月 23 日。
2、本次股东大会于 2014 年 5 月 27 日在湖南省长沙市车站北路 179 号瑞源
大厦湖南国昱锂能实业股份有限公司召开，由副事长肖蓉女士主持，会议时间、
地点、议案与《股东大会通知》一致。本次会议的补充提案为《关于挂失、
补办公司营业执照正本和两个副本的议案》，参会股东均无异议，予以认
可。
据此，本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》及《公
司章程》的相关规定。
二、 本次股东大会召集人和出席人员的资格
1、本次股东大会由湖南国昱锂能实业有限公司召集。
2、根据公司提供的本次股东大会出席人员的股票账户卡、身份证明文件、
相关股东的书面授权委托书，经本所律师核查，出席本次股东大会的股东及股东
代理人代表有表决权的股份数合计为 6576 万股，占公司股份总数的 32.55%。
3、公司部分董事、长沙市望城公证处的公证员及本所律师列席了本次股东
大会。
据此，本所认为，本次股东大会的召集人、出席人员的资格符合《公司法》
及《公司章程》的相关规定。
三、 本次股东大会的表决程序和表决结果
1、 出席本次股东大会的股东及股东代理人逐项审议了《股东大会通知》所
列全部议案和补充提案，进行了记名投票表决，并由公司股东代表计票和监票。3/3
2、 本次股东大会当场宣布了表决结果，全部议案均由出席本次股东大会的
股东及股东代理人所持表决权二分之一或三分之二以上通过，出席本次股东大会
的股东及股东代理人对表决结果的真实、合法、有效性均未提出异议。
据此，本所认为，本次股东大会的表决程序、表决结果符合《公司法》及《公
司章程》的相关规定。
四、 结论意见
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席人员
的资格、表决程序和表决结果均符合《公司法》及《公司章程》的相关规定，合
法、有效。
本法律意见书正本一式肆份，公司叁份、本所留存壹份。
湖南方顺联合律师事务所
见证律师：彭方顺、周政
2014 年 5 月 27 日
