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主题 : 非上市监管办法意见征集--山高版
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山高 离线
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楼主  发表于: 2015-05-03   
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非上市监管办法意见征集--山高版

管理提醒: 本帖被 霰瓣孤悯 执行加亮操作(2015-05-03)
证监会：

你们好！很高兴证监会出台《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》，但我认为指导意见第三条“明确分工，加强对全国股转系统挂牌公司监管”中，“分工”不符合证券法第7条“证监会全面监管证券市场”规定，证监会应该全面监管证券市场，全国股转系统公司在证监会监督指导下承担自律监管工作，分工不是全面监管。

“非上市公司”自律监管自三板市场出现已经“监管”14年，目前全国股转系统3000人以上大型“非上市”公司有60家左右，这些年曝露出很多问题，没有1家“非上市公司”被立案，也没有1家受到过监管处罚。这些大型“非上市”公众公司历史问题多，被侵害的股东多，出问题后社会影响大，应该纳入证监会直接监管。

3000人以上公司有3类：


1. NET和STAQ系统历史遗留问题公司8家

《股票发行和交易管理暂行条例》第八十一条 （第十三项） “上市公司”是指其股票获准在证券交易场所交易的股份有限公司。”（第十六项）““证券交易场所”是指经批准设立的、进行证券交易的证券交易所和证券交易报价系统”。目前该法规依然有效。他们被国家行政法规确认为上市公司，现在却莫名奇妙成为“非上市公司”。自律监管10余年，港岳航电和---等公司均被投资者举报数年没有结果。其中港岳航电（400013）用虚假土地换走公司所有资产被我举报6年，证监会推给证券协会，证券协会推给地方政府，山东省金融办和泰安市金融办都说管不了。省长信箱推给司法部门，法院说没有证监会处罚决定不能立案，泰安市公安局经侦支队说这种情况应该证监局立案移交。
2. 主板退市公司48家

2004年中国证监会、国务院国资委有关负责人就采取有效措施纠正控股股东侵占上市公司资金行为相关问题举行了发布会并说明：“在已退市的15家中，其经营失败的重要原因之一就是控股股东的侵占行为。一些控股股东从损害上市公司和社会公众投资者利益的侵占行为中获取不当利益，如不及时纠正，将会破坏证券市场存在和发展的基础。”
股票是信息定价产品，投资者在证券市场买到与其信息标识不符的假货股票不但无法退货，更没有新消法的“退假赔3”。股东无法通过司法渠道获得赔偿，却要承担公司退市带来的后果。退市制度施行14年，这些证监会都没办法的老大难公司被踢出监管范围，成为“自律监管”对象后，他们都连年报都不用出了。如果铁路警察把劫匪和被劫的乘客都赶下火车，被迫下车的乘客怎么办？

3. 进入全国中小企业股份转让系统的原“定向募集”公司

定向募集公司发行已经22年，存量有限，但长时间缺乏监管，积累的问题多，超出了股转系统能力范围。


目前自律监管存在以下问题：

1自律监管无执法权，无法进入挂牌公司核查违法事项。

原场外工作委员会贾忠磊委员说：“我们叫他（400013港岳）说明情况，他们不理我们，我们没有办法”。自律监管无法对举报材料进行核实，自然也就无法上报证监会查处。目前股转系统只能对券商行为有约束作用，两网和退市公司不披露年报的1次股有20多家，如果对其停牌处理，又会出现大股东违法，小股东挨板子现象。

2自律监管责任组织有畏难情绪和惰性心理，缺乏有效监督。

投资者举报两网公司港岳1大股东掏空公司资产，披露虚假信息，股转系统委托主办券商核实，国泰君安搞了1年还在说没找到人。投资者和报社记者能找到，他们却怎么也找不到。

3.自律组织缺乏专用资金和人员。
股转系统本质是企业，应该尽量避免其承担政府职能，减少企业负担。


我认为，大型公众公司数量不多，但都是顽疾，自律监管无法解决存在问题。如能放弃“分工”思想，采用证监部门出面牵头，自律机构辅助的办法，既解决证监会人员不足问题，又能通过这些公司的监管实践为自律监管培训人才，为2000多家新三板公司的自律监管开创良好局面。
 


敬礼！



投资者 ：李--

      2015年5月7日

山东-------------------

邮编：------  电话：-----


[ 此帖被山高在2015-05-07 13:52重新编辑 ]
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沙发  发表于: 2015-05-03   
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板凳  发表于: 2015-05-03   
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树倒猢狲散

这时讲自律就是放屁
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地板  发表于: 2015-05-04   
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4楼  发表于: 2015-05-04   
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老三板的粤传媒和新三板的久其软件等能顺利快速上主板在某方面也说明了只要真正按照中共中央总书记、国家主席、中央军委主席习近平强调的：对党和人民事业有利的，对最广大人民有利的，对实现党和国家兴旺发达、长治久安有利的，该改的就要坚定不移改，这才是对历史负责、对人民负责、对国家和民族负责。

只要真正按照李克强总理所说的：“大道至简”，也同样能顺利快速解决。


李克强总理：个别部门习惯了“一朝权在手，便把令来行”，对于简政放权要求的审批权改革，就不免有所保留，可能存在明放暗收。

李克强总理：大道至简，有权不可任性。各级政府都要建立简政放权、转变职能的有力推进机制，给企业松绑，为创业提供便利，营造公平竞争环境。所有行政审批事项都要剑法程序，明确时限，用政府权力的“减法”，换取市场活力的“乘法”。

  
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三版记者 离线
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5楼  发表于: 2015-05-04   
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李克强总理：政策千条万条，不干就等于“白条”!  对于不干事不作为的，要抓一些典型案例，坚决问责，从严治理!
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jlsylbs 离线
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6楼  发表于: 2015-05-04   
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好长时间没来了，还是有家的感觉呀！挺一个！
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