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主题 : 新《证券交易所管理办法》
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山高 离线
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新《证券交易所管理办法》

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【第136号令】《证券交易所管理办法》

证监会令【第136号】
         

中国证券监督管理委员会令
第136号

　《证券交易所管理办法》已经2017年8月28日中国证券监督管理委员会2017年第5次主席办公会议审议通过，现予公布，自2018年1月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会主席：刘士余
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2017年11月17日



附件：《证券交易所管理办法》.pdf
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山高 离线
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沙发  发表于: 2017-11-18   
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2017新《证券交易所管理办法》全文
— 1 —
证券交易所管理办法
第一章总则
第一条为加强对证券交易所的管理，促进证券交易所依法
全面履行一线监管职能和服务职能，维护证券市场的正常秩序，
保护投资者的合法权益，促进证券市场的健康稳定发展，根据《中
华人民共和国证券法》，制定本办法。
第二条本办法所称的证券交易所是指经国务院决定设立的
证券交易所。
第三条证券交易所根据《中国*****章程》设立党委，发
挥领导作用，把方向、管大局、保落实，依照规定讨论和决定交
易所重大事项，保证监督党和国家的方针、政策在交易所得到全
面贯彻落实。
第四条证券交易所由中国证券监督管理委员会（以下简称
中国证监会）监督管理。
第五条证券交易所的名称，应当标明证券交易所字样。其
他任何单位和个人不得使用证券交易所或者近似名称。
第二章证券交易所的职能
— 2 —
第六条证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，
应当遵循社会公共利益优先原则，维护市场的公平、有序、透明。
第七条证券交易所的职能包括：
（一）提供证券交易的场所、设施和服务；
（二）制定和修改证券交易所的业务规则；
（三）审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上
市、终止上市和重新上市；
（四）提供非公开发行证券转让服务；
（五）组织和监督证券交易；
（六）对会员进行监管；
（七）对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；
（八）对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进
行监管；
（九）管理和公布市场信息；
（十）开展投资者教育和保护；
（十一）法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或
者委托的其他职能。
第八条证券交易所不得直接或者间接从事：
（一）新闻出版业；
（二）发布对证券价格进行预测的文字和资料；
（三）为他人提供担保；
（四）未经中国证监会批准的其他业务。
— 3 —
第九条证券交易所可以根据证券市场发展的需要，推动交
易品种和交易方式的创新。
第十条证券交易所制定或者修改业务规则，应当符合法律、
行政法规、部门规章对其自律管理职责的要求。
证券交易所制定或者修改下列业务规则时，应当由证券交易
所理事会通过，并报中国证监会批准：
（一）证券交易、上市、会员管理等业务规则；
（二）涉及上市新的证券交易品种或者对现有上市证券交易品
种作出较大调整；
（三）以联网等方式为非本所上市的品种提供交易服务；
（四）涉及证券交易方式的重大创新或者对现有证券交易方式
作出较大调整；
（五）涉及港澳台及境外机构的重大事项；
（六）中国证监会认为需要批准的其他业务规则。
第十一条证券交易所制定的业务规则对证券交易业务活动
的各参与主体具有约束力。
第十二条证券交易所应当按照章程、协议以及业务规则的
规定，对违法违规行为采取自律监管措施或者纪律处分，履行自
律管理职责。
第十三条证券交易所应当在业务规则中明确自律监管措施
或者纪律处分的具体类型、适用情形和适用程序。
证券交易所采取纪律处分的，应当依据纪律处分委员会的审
— 4 —
核意见作出。纪律处分决定作出前，当事人按照业务规则的规定
申请听证的，证券交易所应当组织听证。
第十四条市场参与主体对证券交易所作出的相关自律监管
措施或者纪律处分不服的，可以按照证券交易所业务规则的规定
申请复核。
证券交易所应当设立复核委员会，依据其审核意见作出复核
决定。
第十五条证券交易所应当建立风险管理和风险监测机制，
依法监测、监控、预警并防范市场风险，维护证券市场安全稳定
运行。
第十六条证券交易所应当和其他交易所、登记结算机构、
行业协会等证券期货业组织建立资源共享、相互配合的长效合作
机制，联合依法监察证券市场违法违规行为。
第三章证券交易所的组织
第十七条证券交易所实行会员制，设会员大会、理事会、
总经理和监事会。
第十八条会员大会为证券交易所的最高权力机构。会员大
会行使下列职权：
（一）制定和修改证券交易所章程；
（二）选举和罢免会员理事、会员监事；
— 5 —
（三）审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告；
（四）审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告；
（五）法律、行政法规、部门规章和证券交易所章程规定的其
他重大事项。
第十九条证券交易所章程应当包括下列事项：
（一）设立目的；
（二）名称；
（三）主要办公及交易场所和设施所在地；
（四）职能范围；
（五）会员的资格和加入、退出程序；
（六）会员的权利和义务；
（七）对会员的纪律处分；
（八）组织机构及其职权；
（九）理事、监事、高级管理人员的产生、任免及其职责；
（十）资本和财务事项；
（十一）解散的条件和程序；
（十二）其他需要在章程中规定的事项。
章程的制定和修改经会员大会通过后，报中国证监会批准。
第二十条会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长
主持。理事长因故不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或
者其他理事主持。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：
（一）理事人数不足本办法规定的最低人数；
— 6 —
（二）三分之一以上会员提议；
（三）理事会或者监事会认为必要。
第二十一条会员大会应当有三分之二以上的会员出席，其
决议须经出席会议的会员过半数表决通过。
会员大会结束后十个工作日内，证券交易所应当将大会全部
文件及有关情况向中国证监会报告。
第二十二条理事会是证券交易所的决策机构，行使下列职
权：
（一）召集会员大会，并向会员大会报告工作；
（二）执行会员大会的决议；
（三）审定总经理提出的工作计划；
（四）审定总经理提出的年度财务预算、决算方案；
（五）审定对会员的接纳和退出；
（六）审定取消会员资格的纪律处分；
（七）审定证券交易所业务规则；
（八）审定证券交易所上市新的证券交易品种或者对现有上市
证券交易品种作出较大调整；
（九）审定证券交易所收费项目、收费标准及收费调整程序；
（十）审定证券交易所重大财务管理事项；
（十一）审定证券交易所重大风险管理和处置事项，管理证券
交易所风险基金；
（十二）审定重大投资者教育和保护工作事项；
— 7 —
（十三）决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项，但中国
证监会任免的除外；
（十四）会员大会授予和证券交易所章程规定的其他职权。
第二十三条证券交易所理事会由七至十三人组成，其中非
会员理事人数不少于理事会成员总数的三分之一，不超过理事会
成员总数的二分之一。
理事每届任期三年。会员理事由会员大会选举产生，非会员
理事由中国证监会委派。
第二十四条理事会会议至少每季度召开一次。会议须有三
分之二以上理事出席，其决议应当经出席会议的三分之二以上理
事表决同意方为有效。理事会决议应当在会议结束后两个工作日
内向中国证监会报告。
第二十五条理事会设理事长一人，副理事长一至二人。总
经理应当是理事会成员。
理事长是证券交易所的法定代表人。
第二十六条理事长负责召集和主持理事会会议。理事长因
故临时不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事
代其履行职责。
理事长不得兼任证券交易所总经理。
第二十七条证券交易所的总经理、副总经理、首席专业技
术管理人员每届任期三年。总经理由中国证监会任免。副总经理
按照中国证监会相关规定任免或者聘任。
— 8 —
总经理因故临时不能履行职责时，由总经理指定的副总经理
代其履行职责。
第二十八条总经理行使下列职权：
（一）执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作；
（二）主持证券交易所的日常工作；
（三）拟订并组织实施证券交易所工作计划；
（四）拟订证券交易所年度财务预算、决算方案；
（五）审定业务细则及其他制度性规定；
（六）审定除取消会员资格以外的其他纪律处分；
（七）审定除应当由理事会审定外的其他财务管理事项；
（八）理事会授予的和证券交易所章程规定的其他职权。
第二十九条监事会是证券交易所的监督机构，行使下列职
权：
（一）检查证券交易所财务；
（二）检查证券交易所风险基金的使用和管理；
（三）监督证券交易所理事、高级管理人员执行职务行为；
（四）监督证券交易所遵守法律、行政法规、部门规章和证券
交易所章程、协议、业务规则以及风险预防与控制的情况；
（五）当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时，
要求理事、高级管理人员予以纠正；
（六）提议召开临时会员大会；
（七）提议召开临时理事会；
— 9 —
（八）向会员大会提出提案；
（九）会员大会授予和证券交易所章程规定的其他职权。
第三十条证券交易所监事会人员不得少于五人，其中会员
监事不得少于两名，职工监事不得少于两名，专职监事不得少于
一名。
监事每届任期三年。会员监事由会员大会选举产生，职工监
事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生，专职
监事由中国证监会委派。证券交易所理事、高级管理人员不得兼
任监事。
第三十一条监事会设监事长一人。
监事长负责召集和主持监事会会议。监事长因故不能履行职
责时，由监事长指定的专职监事或者其他监事代为履行职务。
第三十二条监事会至少每六个月召开一次会议。监事长、
三分之一以上监事可以提议召开临时监事会会议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。监事会决议应当在会
议结束后两个工作日内向中国证监会报告。
第三十三条理事会、监事会根据需要设立专门委员会。各
专门委员会的职责、任期和人员组成等事项，由证券交易所章程
具体规定。
各专门委员会的经费应当纳入证券交易所的预算。
第三十四条证券交易所的从业人员应当正直诚实、品行良
好、具备履行职责所必需的专业知识与能力。
— 10 —
有下列情形之一的，不得招聘为证券交易所从业人员，不得
担任证券交易所理事、监事、高级管理人员：
（一）犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会
经济秩序罪，或者因犯罪被剥夺政治权利；
（二）因违法、违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记
结算机构等证券期货业工作人员和被开除的国家机关工作人员；
（三）因违法、违纪行为被解除职务的证券经营机构或者其他
金融机构的从业人员，自被解除职务之日起未逾五年；
（四）因违法、违纪行为被撤消资格的律师、注册会计师或者
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、
验资机构的专业人员，自被撤消资格之日起未逾五年；
（五）担任因违法行为被吊销营业执照的公司、企业的法定代
表人并对该公司、企业被吊销营业执照负有个人责任的，自被吊
销营业执照之日起未逾五年；
（六）担任因经营管理不善而破产的公司、企业的董事、厂长
或者经理并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自破产之日
起未逾五年；
（七）法律、行政法规、部门规章规定的其他情形。
第三十五条证券交易所理事、监事、高级管理人员的产生、
聘任有不正当情况，或者前述人员在任期内有违反法律、行政法
规、部门规章和证券交易所章程、业务规则的行为，或者由于其
他原因，不适宜继续担任其所担任的职务时，中国证监会有权解
— 11 —
除或者提议证券交易所解除有关人员的职务，并按照规定任命新
的人选。
第四章证券交易所对证券交易活动的监管
第三十六条证券交易所应当制定具体的交易规则。其内容
包括：
（一）证券交易的基本原则；
（二）证券交易的场所、品种和时间；
（三）证券交易方式、交易流程、风险控制和规范事项；
（四）证券交易监督；
（五）清算交割事项；
（六）交易纠纷的解决；
（七）暂停、恢复与取消交易；
（八）交易异常情况的认定和处理；
（九）投资者准入和适当性管理的基本要求；
（十）对违反交易规则行为的处理规定；
（十一）证券交易信息的提供和管理；
（十二）指数的编制方法和公布方式；
（十三）其他需要在交易规则中规定的事项。
第三十七条证券交易所应当公布即时行情，并按日制作证
券市场行情表，记载并公布下列事项：
— 12 —
（一）上市证券的名称；
（二）开盘价、最高价、最低价、收盘价；
（三）与前一交易日收盘价比较后的涨跌情况；
（四）成交量、成交金额的分计及合计；
（五）证券交易所市场基准指数及其涨跌情况；
（六）中国证监会要求公布或者证券交易所认为需要公布的其
他事项。
证券交易所对市场交易形成的基础信息和加工产生的信息产
品享有专属权利。未经证券交易所同意，任何单位和个人不得以
商业目的使用。经许可使用交易信息的机构和个人，未经证券交
易所同意，不得将该信息提供给其他机构和个人使用。
第三十八条证券交易所应当就其市场内的成交情况编制日
报表、周报表、月报表和年报表，并及时向市场公布。
证券交易所可以根据监管需要，对其市场内特定证券的成交
情况进行分类统计，并向市场公布。
第三十九条证券交易所应当保证投资者有平等机会获取证
券市场的交易行情和其他公开披露的信息，并有平等的交易机会。
第四十条证券交易所对证券交易进行实时监控，及时发现
和处理违反业务规则的异常交易行为。
证券交易所应当对可能误导投资者投资决策、可能对证券交
易价格和交易量产生不当影响等异常交易行为进行重点监控。
第四十一条证券交易所应当按照维护市场交易秩序，保障
— 13 —
市场稳定运行，保证投资者公平交易机会，防范和化解市场风险
的原则，制定异常交易行为认定和处理的业务规则，并报中国证
监会批准。
第四十二条对于严重影响证券交易秩序或者交易公平的异
常交易行为，证券交易所可以实施限制投资者账户交易等措施，
并向中国证监会报告。
证券交易所发现异常交易行为涉嫌违反法律、行政法规、部
门规章的，应当及时向中国证监会报告。
第四十三条证券交易所应当妥善保存证券交易中产生的交
易记录，并制定相应的保密管理措施。交易记录等重要文件的保
存期不少于二十年。
证券交易所应当要求并督促会员妥善保存与证券交易有关的
委托资料、交易记录、清算文件等，并建立相应的查询和保密制
度。
第四十四条证券交易所应当建立符合证券市场监督管理和
实时监控要求的技术系统，并设立负责证券市场监管工作的专门
机构。
证券交易所应当保障交易系统、通信系统及相关信息技术系
统的安全、稳定和持续运行。
第五章证券交易所对会员的监管
— 14 —
第四十五条证券交易所应当制定会员管理规则。其内容包
括：
（一）会员资格的取得和管理；
（二）席位与交易单元管理；
（三）与证券交易业务有关的会员合规管理及风险控制要求；
（四）会员客户交易行为管理、适当性管理及投资者教育要求；
（五）会员业务报告制度；
（六）对会员的日常管理和监督检查；
（七）对会员采取的收取惩罚性违约金、取消会员资格等自
律监管措施和纪律处分；
（八）其他需要在会员管理规则中规定的事项。
第四十六条证券交易所接纳的会员应当是经批准设立并具
有法人地位的境内证券经营机构。
境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券
交易所的特别会员。
证券交易所的会员种类，会员资格及权利、义务由证券交易
所章程和业务规则规定。
第四十七条证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定
后的五个工作日内向中国证监会报告。
第四十八条证券交易所应当限定席位的数量。
会员可以通过购买或者受让的方式取得席位。经证券交易所
同意，席位可以转让，但不得用于出租和质押。
— 15 —
第四十九条证券交易所应当对交易单元实施严格管理，设
定、调整和限制会员参与证券交易的品种及方式。
会员参与证券交易的，应当向证券交易所申请设立交易单元。
经证券交易所同意，会员将交易单元提供给他人使用的，会员应
当对其进行管理，具体管理办法由证券交易所规定。
第五十条证券交易所应当制定技术管理规范，明确会员交
易系统接入证券交易所和运行管理等技术要求，督促会员按照技
术要求规范运作，保障交易及相关系统的安全稳定。
证券交易所为了防范系统性风险，可以要求会员建立和实施
相应的风控系统和监测模型。
第五十一条证券交易所应当按照章程、业务规则的规定，
对会员遵守证券交易所章程和业务规则的情况进行检查，并将检
查结果报告中国证监会。
证券交易所可以根据章程、业务规则要求会员提供与证券交
易活动有关的业务报表、账册、交易记录和其他文件资料。
第五十二条证券交易所应当建立会员客户交易行为管理制
度，要求会员了解客户并在协议中约定对委托交易指令的核查和
对异常交易指令的拒绝等内容，指导和督促会员完善客户交易行
为监控系统，并定期进行考核评价。
会员管理的客户出现严重异常交易行为或者在一定时期内多
次出现异常交易行为的，证券交易所应当对会员客户交易行为管
理情况进行现场或者非现场检查，并将检查结果报告中国证监会。
— 16 —
会员未按规定履行客户管理职责的，证券交易所可以采取自
律监管措施或者纪律处分。
第五十三条证券交易所应当按照章程、业务规则对会员通
过证券自营及资产管理等业务进行的证券交易实施监督管理。
证券交易所应当按照章程、业务规则要求会员报备其通过自
营及资产管理账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控
制人的有关文件资料。
第五十四条证券交易所应当督促会员建立并执行客户适当
性管理制度，要求会员向客户推荐产品或者服务时充分揭示风险，
并不得向客户推荐与其风险承受能力不适应的产品或者服务。
第五十五条会员出现违法违规行为的，证券交易所可以按
照章程、业务规则的规定采取暂停受理或者办理相关业务、限制
交易权限、收取惩罚性违约金、取消会员资格等自律监管措施或
者纪律处分。
第五十六条证券交易所会员应当接受证券交易所的监督管
理，并主动报告有关问题。
第六章证券交易所对证券上市交易公司的监管
第五十七条证券交易所应当制定证券上市规则。其内容包
括：
（一）证券上市的条件、程序和披露要求；
— 17 —
（二）信息披露的主体、内容及具体要求；
（三）证券停牌、复牌的标准和程序；
（四）暂停上市、恢复上市、终止上市、重新上市的条件和程
序；
（五）对违反上市规则行为的处理规定；
（六）其他需要在上市规则中规定的事项。
第五十八条证券交易所应当与申请证券上市交易的公司订
立上市协议，确定相互间的权利义务关系。上市协议的内容与格
式应当符合法律、行政法规、部门规章的规定。
上市协议应当包括下列内容：
（一）上市证券的品种、名称、代码、数量和上市时间；
（二）上市费用的收取；
（三）证券交易所对证券上市交易公司及相关主体进行自律管
理的主要手段和方式，包括现场和非现场检查等内容；
（四）违反上市协议的处理，包括惩罚性违约金等内容；
（五）上市协议的终止情形；
（六）争议解决方式；
（七）证券交易所认为需要在上市协议中明确的其他内容。
第五十九条证券交易所应当依法建立上市保荐制度。
证券交易所应当监督保荐人及相关人员的业务行为，督促其
切实履行法律、行政法规、部门规章以及业务规则中规定的相关
职责。
— 18 —
第六十条证券交易所按照章程、协议以及上市规则决定证
券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市。
证券交易所按照有关规定对出现终止上市情形的证券实施退
市，督促证券上市交易公司充分揭示终止上市风险。
第六十一条证券交易所应当按照章程、协议以及业务规则，
督促证券上市交易公司及相关信息披露义务人依法披露上市公告
书、定期报告、临时报告等信息披露文件。
证券交易所对信息披露文件进行审核，可以要求证券上市交
易公司及相关信息披露义务人、上市保荐人、证券服务机构等作
出补充说明并予以公布，发现问题应当按照有关规定及时处理，
情节严重的，报告中国证监会。
第六十二条证券交易所应当依据业务规则和证券上市交易
公司的申请，办理证券停复牌业务。证券交易所为维护市场秩序
可以拒绝证券上市交易公司的停复牌申请，可以对证券强制停复
牌。
中国证监会为维护市场秩序可以要求证券交易所对证券实施
停复牌。
第六十三条证券交易所应当按照章程、协议以及业务规则，
对上市公司控股股东、持股百分之五以上股东、其他相关股东以
及董事、监事、高级管理人员等持有本公司股票的变动及信息披
露情况进行监管。
第六十四条发行人、证券上市交易公司及相关信息披露义
— 19 —
务人等出现违法违规行为的，证券交易所可以按照章程、协议以
及业务规则的规定，采取通报批评、公开谴责、收取惩罚性违约
金、向相关主管部门出具监管建议函等自律监管措施或者纪律处
分。
第六十五条证券交易所应当比照本章的有关规定，对证券
在本证券交易所发行或者交易的其他主体进行监管。
第七章管理与监督
第六十六条证券交易所不得以任何方式转让其依照本办法
取得的设立及业务许可。
第六十七条证券交易所的理事、监事、高级管理人员对其
任职机构负有诚实信用的义务。
证券交易所的总经理离任时，应当按照有关规定接受离任审
计。
第六十八条证券交易所的总经理、副总经理未经批准，不
得在任何营利性组织、团体和机构中兼职。证券交易所的非会员
理事、非会员监事及其他工作人员不得以任何形式在证券交易所
会员公司兼职。
第六十九条证券交易所的理事、监事、高级管理人员及其
他工作人员不得以任何方式泄露或者利用内幕信息，不得以任何
方式违规从证券交易所的会员、证券上市交易公司获取利益。
— 20 —
第七十条证券交易所的理事、监事、高级管理人员及其他
工作人员在履行职责时，遇到与本人或者其亲属等有利害关系情
形的，应当回避。具体回避事项由其章程、业务规则规定。
第七十一条证券交易所应当建立健全财务管理制度，收取
的各种资金和费用应当严格按照规定用途使用，不得挪作他用。
证券交易所的收支结余不得分配给会员。
第七十二条证券交易所应当履行下列报告义务：
（一）证券交易所经具有证券从业资格的会计师事务所审计的
年度财务报告，该报告应于每一财政年度终了后三个月内向中国
证监会提交；
（二）关于业务情况的季度和年度工作报告，应当分别于每一
季度结束后十五日内和每一年度结束后三十日内向中国证监会报
告；
（三）法律、行政法规、部门规章及本办法其他条款中规定的
报告事项；
（四）中国证监会要求报告的其他事项。
第七十三条遇有重大事项，证券交易所应当随时向中国证
监会报告。
前款所称重大事项包括：
（一）发现证券交易所会员、证券上市交易公司、投资者和证
券交易所工作人员存在或者可能存在严重违反法律、行政法规、
部门规章的行为；
— 21 —
（二）发现证券市场中存在产生严重违反法律、行政法规、部
门规章行为的潜在风险；
（三）证券市场中出现法律、行政法规、部门规章未作明确规
定，但会对证券市场产生重大影响的事项；
（四）执行法律、行政法规、部门规章过程中，需由证券交易
所作出重大决策的事项；
（五）证券交易所认为需要报告的其他事项；
（六）中国证监会规定的其他事项。
第七十四条遇有以下事项之一的，证券交易所应当随时向
中国证监会报告，同时抄报交易所所在地人民政府，并采取适当
方式告知交易所会员和投资者：
（一）发生影响证券交易所安全运转的情况；
（二）证券交易所因不可抗力导致停市，或者为维护证券交易
正常秩序采取技术性停牌、临时停市等处理措施。
第七十五条中国证监会有权要求证券交易所提供证券市场
信息、业务文件以及其他有关的数据、资料。
第七十六条中国证监会有权要求证券交易所对其章程和业
务规则进行修改。
第七十七条中国证监会有权对证券交易所业务规则制定与
执行情况、自律管理职责的履行情况、信息技术系统建设维护情
况以及财务和风险管理等制度的建立及执行情况进行评估和检
查。
— 22 —
中国证监会开展前款所述评估和检查，可以采取要求证券交
易所进行自查、要求证券交易所聘请中国证监会认可的专业机构
进行核查、中国证监会组织现场核查等方式进行。
第七十八条中国证监会依法查处证券市场的违法违规行为
时，证券交易所应当予以配合。
第七十九条证券交易所涉及诉讼或者证券交易所理事、监
事、高级管理人员因履行职责涉及诉讼或者依照法律、行政法规、
部门规章应当受到解除职务的处分时，证券交易所应当及时向中
国证监会报告。
第八章法律责任
第八十条证券交易所违反本办法第八条的规定，从事未经
中国证监会批准的其他业务的，由中国证监会责令限期改正；构
成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第八十一条证券交易所违反本办法第十条的规定，上市新
的证券交易品种或者对现有上市证券交易品种作出较大调整未制
定修改业务规则或者未履行相关程序的，由中国证监会责令停止
该交易品种的交易，并对有关负责人采取处理措施。
第八十二条证券交易所违反本办法第十条的规定，制定或
者修改业务规则应当报中国证监会批准而未履行相关程序的，中
国证监会有权要求证券交易所进行修改、暂停适用或者予以废止，
— 23 —
并对有关负责人采取处理措施。
第八十三条证券交易所违反本办法规定，在监管工作中不
履行职责，或者不履行本办法规定的有关报告义务，中国证监会
可以采取监管谈话、出具警示函、通报批评、责令限期改正等监
管措施。
第八十四条证券交易所存在下列情况时，由中国证监会对
有关高级管理人员视情节轻重分别给予警告、记过、记大过、撤
职等行政处分，并责令证券交易所对有关的业务部门负责人给予
纪律处分；造成严重后果的，由中国证监会按本办法第三十五条
的规定处理；构成犯罪的，由司法机关依法追究有关责任人员的
刑事责任：
（一）对国家有关法律、法规、规章、政策和中国证监会颁布
的制度、办法、规定不传达、不执行；
（二）对工作不负责任，管理混乱，致使有关业务制度和操作
规程不健全、不落实；
（三）对中国证监会的监督检查工作不接受、不配合，对工作
中发现的重大隐患、漏洞不重视、不报告、不及时解决；
（四）对在证券交易所内发生的违规行为未能及时采取有效措
施予以制止或者查处不力。
第八十五条证券交易所的任何工作人员有责任拒绝执行任
何人员向其下达的违反法律、行政法规、部门规章和证券交易所
有关规定的工作任务，并有责任向其更高一级领导和中国证监会
— 24 —
报告具体情况。没有拒绝执行上述工作任务，或者虽拒绝执行但
没有报告的，应当承担相应责任。
第八十六条证券交易所会员、证券上市交易公司违反法律、
行政法规、部门规章和证券交易所章程、业务规则的规定，并且
证券交易所没有履行规定的监督管理责任的，中国证监会有权按
照本办法的有关规定，追究证券交易所和证券交易所有关理事、
监事、高级管理人员和直接责任人的责任。
第八十七条证券交易所应当在其职责范围内，及时向中国
证监会报告其会员、证券上市交易公司及其他人员违反法律、行
政法规、部门规章的情况；按照证券交易所章程、业务规则等证
券交易所可以采取自律监管措施和纪律处分的，证券交易所有权
按照有关规定予以处理，并报中国证监会备案；法律、行政法规、
部门规章规定由中国证监会处罚的，证券交易所可以向中国证监
会提出处罚建议。
中国证监会可以要求证券交易所按照业务规则对其会员、证
券上市交易公司等采取自律监管措施或者纪律处分。
第八十八条证券交易所、证券交易所会员、证券上市交易
公司违反本办法规定，直接责任人和与直接责任人有直接利益关
系者因此而形成非法获利或者避损的，由中国证监会依法予以行
政处罚。
— 25 —
第九章附则
第八十九条本办法由中国证监会负责解释。
第九十条本办法自2018 年1 月1 日起施行。2001 年12 月
12 日中国证监会公布的《证券交易所管理办法》同时废止。
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板凳  发表于: 2017-11-19   
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一个道师一道符，不如赌场!
两网难民恨贪官（白正腐）
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地板  发表于: 2017-11-20   
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习惯于朝令夕改。美其言曰：与时俱进；贬之曰：你懂的。
xiaocaobeihei
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4楼  发表于: 2017-11-22   
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第七条证券交易所的职能包括：
（一）提供证券交易的场所、设施和服务；
（二）制定和修改证券交易所的业务规则；
（三）审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市


历时10年，“重新上市”才被监管层正式认可。
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落叶 离线
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@都是历史问题 影响力  吧龄 5.3年
发表于 2017-11-21 17:34:45
重组好又怎样？还是不能回主板。

评论：股转系统仅负责并购、重组前期事物程序！
转板上市--是深沪交易所负责！
即所谓的铁路警察各管一段！
谁的孩子谁抱着！
谁的责任谁担着！
拖死！扯皮玩！高手之高手！
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落叶 离线
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股友deI6jA 影响力  吧龄 2.1年
发表于 2017-11-22 13:57:44 股吧网
股权分置改革是特定历史条件下的产物！
股权分置改革是特定历史条件下的产物，不是谁都有这个资格。这个时间划断非常清晰，就跟离休和退休一样，只是我的生命不终结永远都是离休待遇。总有宣布股权分置改革圆满完成的时候，这个红利谁也拿不走。虽然股权分置改革和重组以及转板上市是独立的事项，虽然老三的股改走了一些弯路，但花雕的模式和它的提速，就是方向的指引。不知周五能否买到龙科和比特？
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7楼  发表于: 2017-11-24   
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《证券交易所管理办法》：
（三）审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上市(主板已有不少恢复上市)、终止上市(终止上市的规定也有了)和重新上市(重新上市的具体规定是否有了？)



《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》自2014年11月16日起施行
（十八）明确重新上市条件及程序。主动退市公司可以随时向其选择的证券交易所提出重新上市申请。强制退市公司在证券交易所规定的间隔期届满后，可以向其选择的证券交易所提出重新上市申请。退市公司拟申请重新上市的，应当召开股东大会，对申请重新上市事项作出决议，股东大会决议须经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3以上通过。证券交易所应当制定退市公司重新上市的具体规定，在条件、程序、信息披露、交易安排等方面，可以区分主动退市公司与强制退市公司，以及强制退市公司所触及强制退市指标的不同作出差异化安排。

[ 此帖被三版记者在2017-11-24 13:02重新编辑 ]
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