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 <title><![CDATA[2010年全国证券期货监管工作会议在京召开 ..]]></title>
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 <description><![CDATA[Latest 20 replies of 2010年全国证券期货监管工作会议在京召开 ..]]></description>
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 <title><![CDATA[PHPWind Board]]></title>
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 <title><![CDATA[]]></title>
 <description><![CDATA[&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;]]></description>
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 <author><![CDATA[永远关注]]></author>
 <category><![CDATA[综合信息]]></category>
 <pubdate><![CDATA[Sun, 24 Jan 2010 09:26:38 +0000]]></pubdate>
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 <title><![CDATA[]]></title>
 <description><![CDATA[请关注:
2月1日起证监会非上市公众公司监管部（简称“非公部”）正式履新，三板市场的监管棒将由证券业协会移交给非公部。事实上，场外市场的总体界定、法律框架、交易制度、转板机制等一系列法规都在“非公部”有序推开。

俺对此波三板行情初步定性为（12字）：政府主导（尚已定调2010年场外市场建设）、产业推动（成千 ..]]></description>
 <link><![CDATA[http://www.xc3b.cc/job.php?action=topost&tid=62577&pid=397218]]></link>
 <author><![CDATA[ylh0601]]></author>
 <category><![CDATA[综合信息]]></category>
 <pubdate><![CDATA[Sun, 24 Jan 2010 08:14:15 +0000]]></pubdate>
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 <title><![CDATA[]]></title>
 <description><![CDATA[8、问：为保证投资者适当性制度的落实，有哪些监管措施? 

答：中国证监会及其派出机构、中金所、保证金监控中心和中国期货业协会按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，发挥监管协作机制优势。 


期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依 ..]]></description>
 <link><![CDATA[http://www.xc3b.cc/job.php?action=topost&tid=62577&pid=395872]]></link>
 <author><![CDATA[dashan]]></author>
 <category><![CDATA[综合信息]]></category>
 <pubdate><![CDATA[Mon, 18 Jan 2010 05:47:30 +0000]]></pubdate>
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 <title><![CDATA[]]></title>
 <description><![CDATA[7、问：证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应如何执行投资者适当性制度？ 


答：取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则。证券公司应当向客户充分揭示股指期货交易风险，审查客户开户资料，做好相关知识测试、综合评估和开户入金指导等工 ..]]></description>
 <link><![CDATA[http://www.xc3b.cc/job.php?action=topost&tid=62577&pid=395869]]></link>
 <author><![CDATA[dashan]]></author>
 <category><![CDATA[综合信息]]></category>
 <pubdate><![CDATA[Mon, 18 Jan 2010 05:46:05 +0000]]></pubdate>
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 <title><![CDATA[]]></title>
 <description><![CDATA[6、问：投资者签署的《股指期货交易特别风险揭示书》有何特点？ 


答：一是增加了股指期货产品的风险特性揭示。主要增加了股指期货现金交割、与股票市场联动等新特点、新内容，其中特别突出了股指期货合约标的较大、可能造成较大亏损的特点。 


二是提示投资者应当满足投资者适当性标准的规定，综合评价自身经济实力、专 ..]]></description>
 <link><![CDATA[http://www.xc3b.cc/job.php?action=topost&tid=62577&pid=395868]]></link>
 <author><![CDATA[dashan]]></author>
 <category><![CDATA[综合信息]]></category>
 <pubdate><![CDATA[Mon, 18 Jan 2010 05:44:50 +0000]]></pubdate>
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 <title><![CDATA[]]></title>
 <description><![CDATA[5、问：请介绍一下海外成熟市场投资者适当性制度的相关情况？ 


答：海外成熟市场大多在法律层面规定了投资者适当性制度，主要包括两方面的涵义：一是要求某些高风险金融产品的参与者必须具备一定的资质；二是要求金融机构在销售产品时应将适当的产品销售给适当的投资者。]]></description>
 <link><![CDATA[http://www.xc3b.cc/job.php?action=topost&tid=62577&pid=395867]]></link>
 <author><![CDATA[dashan]]></author>
 <category><![CDATA[综合信息]]></category>
 <pubdate><![CDATA[Mon, 18 Jan 2010 05:44:26 +0000]]></pubdate>
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 <title><![CDATA[]]></title>
 <description><![CDATA[4、问: 股指期货投资者适当性制度的制度体系是怎样的? 


答：三个层面制定并形成了一整套股指期货投资者适当性制度规则体系。一是中国证监会制定的《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，对投资者适当性制度提出原则要求，同时授权自律组织制定具体实施办法。 


二是中国金融期货交易所（以下简称中金所 ..]]></description>
 <link><![CDATA[http://www.xc3b.cc/job.php?action=topost&tid=62577&pid=395866]]></link>
 <author><![CDATA[dashan]]></author>
 <category><![CDATA[综合信息]]></category>
 <pubdate><![CDATA[Mon, 18 Jan 2010 05:43:30 +0000]]></pubdate>
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 <title><![CDATA[]]></title>
 <description><![CDATA[3、问：为什麽要在股指期货市场实行投资者适当性制度 ？ 


答：随着我国多层次资本市场体系建设的推进，积极探索建立与我国资本市场创新相适应的制度安排，使参与者的风险认知和风险承受能力与金融创新产品相适应，切实保护投资者的合法权益，已成为市场发展的迫切要求。 


与股票、债券相比，股指期货具有专业性强、杠 ..]]></description>
 <link><![CDATA[http://www.xc3b.cc/job.php?action=topost&tid=62577&pid=395865]]></link>
 <author><![CDATA[dashan]]></author>
 <category><![CDATA[综合信息]]></category>
 <pubdate><![CDATA[Mon, 18 Jan 2010 05:43:04 +0000]]></pubdate>
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 <title><![CDATA[]]></title>
 <description><![CDATA[2、问：投资者参与股指期货交易除符合适当性制度标准外，还须满足哪些要求？ 


答：根据中国证监会的规定，投资者参与股指期货交易除符合适当性制度标准外，还须满足实名制要求。《期货市场客户开户管理规定》规定，个人客户本人应当携带身份证等有效证明文件亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户 ..]]></description>
 <link><![CDATA[http://www.xc3b.cc/job.php?action=topost&tid=62577&pid=395864]]></link>
 <author><![CDATA[dashan]]></author>
 <category><![CDATA[综合信息]]></category>
 <pubdate><![CDATA[Mon, 18 Jan 2010 05:42:38 +0000]]></pubdate>
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 <title><![CDATA[]]></title>
 <description><![CDATA[在执行投资者适当性制度过程中，投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与股指期货交易。投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者 ..]]></description>
 <link><![CDATA[http://www.xc3b.cc/job.php?action=topost&tid=62577&pid=395862]]></link>
 <author><![CDATA[dashan]]></author>
 <category><![CDATA[综合信息]]></category>
 <pubdate><![CDATA[Mon, 18 Jan 2010 05:41:32 +0000]]></pubdate>
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 <title><![CDATA[]]></title>
 <description><![CDATA[一是净资产不低于人民币100万元；二是申请开户时保证金账户可用资金馀额不低于人民币50万元；三具有相应的决策机制和操作流程；四是相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试；五是具有至少10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者最近三年内具有10笔以上商品期货交易成交记录。 


自然人投资者和法 ..]]></description>
 <link><![CDATA[http://www.xc3b.cc/job.php?action=topost&tid=62577&pid=395861]]></link>
 <author><![CDATA[dashan]]></author>
 <category><![CDATA[综合信息]]></category>
 <pubdate><![CDATA[Mon, 18 Jan 2010 05:41:10 +0000]]></pubdate>
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 <title><![CDATA[]]></title>
 <description><![CDATA[自然人投资者还应当通过期货公司的综合评估。综合评价指标包括投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等。 


法人投资者适当性标准包括以下几个方面：]]></description>
 <link><![CDATA[http://www.xc3b.cc/job.php?action=topost&tid=62577&pid=395859]]></link>
 <author><![CDATA[dashan]]></author>
 <category><![CDATA[综合信息]]></category>
 <pubdate><![CDATA[Mon, 18 Jan 2010 05:40:49 +0000]]></pubdate>
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 <title><![CDATA[]]></title>
 <description><![CDATA[中国证监会和中金所就股指期货投资者适当性制度答记者问
2010年 1月 18日 星期一 06:56 BJT

(以下是中国证监会、中国金融期货交易所就股指期货投资者适当性制度答记者问的重点部分)
1、问：股指期货投资者适当性制度对投资者的主要要求是什麽？ 


答：根据中金所的规定，股指期货投资者适当性标准分为自然人和法人投资者 ..]]></description>
 <link><![CDATA[http://www.xc3b.cc/job.php?action=topost&tid=62577&pid=395858]]></link>
 <author><![CDATA[dashan]]></author>
 <category><![CDATA[综合信息]]></category>
 <pubdate><![CDATA[Mon, 18 Jan 2010 05:40:15 +0000]]></pubdate>
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 <title><![CDATA[]]></title>
 <description><![CDATA[制定代办股份转让系统扩大试点具体方案，加快场外市场建设。]]></description>
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 <author><![CDATA[bdzwq]]></author>
 <category><![CDATA[综合信息]]></category>
 <pubdate><![CDATA[Fri, 15 Jan 2010 02:57:45 +0000]]></pubdate>
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 <title><![CDATA[]]></title>
 <description><![CDATA[请作评论]]></description>
 <link><![CDATA[http://www.xc3b.cc/job.php?action=topost&tid=62577&pid=394966]]></link>
 <author><![CDATA[长期投资]]></author>
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 <pubdate><![CDATA[Fri, 15 Jan 2010 02:52:13 +0000]]></pubdate>
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