一、重要声明
本公司董事会保证股份转让公告书的真实性、准确性、完整性，
全体董事承诺股份转让公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对此承担个别和连带的法律责任。
根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及《证券公司代办
股份转让服务业务试点办法》的规定，本公司董事、监事、高级管理
人员已依法履行诚信和勤勉尽职的义务和责任。
主办券商、中国证券业协会、有关*Z*F*机关对本公司的股份转让
及有关事项的意见，均不构成对本公司的任何保证。
深圳鹏城会计师事务所为本公司2003 年财务报告作了审计,并
出具了无法表示意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项
亦有详细说明，请投资者注意阅读。
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二、风险提示
1、截止2004 年8 月31 日，公司巨额亏损，主营业务急剧萎缩，
诉讼事项频繁发生，债务负担沉重，资金严重短缺，财务状况持续恶
化，公司的持续经营能力存在重大不确定性。根据深圳证券交易所深
证上[2004]96 号文件《关于沈阳特种环保设备制造股份有限公司股票
终止上市的决定》的规定，公司股票于2004 年9 月24 日起终止上
市。
2、截止2004 年8 月31 日，公司诉讼案件17 宗，其中已结案
1 宗，其余均处于审理或执行阶段，或有诉讼事项2 宗。其中，本公
司向交通银行沈阳分行城内支行贷款事项涉及金额约人民币8,600
万，现已处于执行阶段；本公司向中国光大银行沈阳分行贷款事项涉
及本金人民币8,000 万；本公司为沈阳加美加科技电讯有限公司向沈
阳市商业银行华山支行贷款1,000 万提供连带责任担保涉及金额约
人民币1,065 万，现已处于强制执行阶段。公司目前所有有效资产已
全部被查封、扣押和冻结，持续经营能力已受到无法估量的影响，公
司实际已丧失对有效资产的控制权，其产权存在明显的不确定性。
3、公司不能全面掌握沈阳南部凌空污水处理项目（现已更名为
沈水湾污水处理厂）的财务数据信息，无法保证与该项目有关的财务
信息的真实、准确和完整。深圳鹏城会计师事务所为本公司2003 年
财务报告作了审计,并出具了无法表示意见的审计报告。
三、股份转让事项
1、股份简称：环保3 （在深圳证券交易所退市时的股票简称为
“环保股份”，证券代码为“000730”）
股份代码：400036
2、股份开始转让日：2004 年__________12 月1 日
3、转让方式：每周星期一、三、五集合竞价转让1 次。
4、转让首日报价区间：人民币2.73 元/股至0.01 元/股
5、股份转让价格涨跌幅限制：前一转让日转让价格的5％。
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6、股份转让以“股”为单位，买入申报量须是“手”（1 手等于
100 股）的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。
7、每股价格报价的最小变动单位：人民币0.01 元
8、公司总股本565,985,134 股，可在代办股份转让系统转让的
仅限于原在深圳证券交易所挂牌交易的流通股份（以下简称“原流通
股份”）。公司退市时的流通股份总额193,927,500 股，截至2004 年
11 月22 日（指刊登本公告的前一至两个工作日）已办理确权手续的
为3198.6954 万股，股份确权率为16.49%。
9、主办券商：海通证券股份有限公司
10、股份登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
11、投资者在转让本公司原流通股份前，须到海通证券股份有限
公司或其他具有代办股份转让业务资格的证券公司所属营业部办理
股份确权和转托管手续，并开立资金账户。有关事项请详见刊载于
2004 年9 月30 日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和代
办股份转让信息披露平台（
www.gfzr.com.cn）上的《关于沈阳特种
环保设备制造股份有限公司代办股份转让股份确权公告》。
12、在2004 年11 月29 日（含11 月29 日）之前办理了确权的
股份，自2004 年12 月1 日（开始转让日）开始可代办转让；2004
年11 月30 日（含11 月30 日）之后办理确权的股份，须在挂牌后
两个工作日之后才能代办转让。
13、投资者参与股份转让，应当委托海通证券股份有限公司或其
他具有代办股份转让业务资格的证券公司所属营业部办理。
14 、公司信息公告通过代办股份转让信息披露平台
（
www.gfzr.com.cn）发布，敬请投资者注意。
四、主要会计数据和财务指标
单位：元
财务指标 2004年1－6 月
（未审计）
2003 年 2002年 2001年
主营业务收入 2,025,026.32 5,022,422.99 18,182,744.73 184,157,352.94
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净利润 -13,050,157.46 -455,005,039.18 -93,735,431.42 -6,157,420.53
每股收益 -0.0231 -0.8039 -0.1656 -0.0109
净资产收益率（%） -22.06 -630.20 -18.36 -1.05
每股经营活动产生的现
金净流量
0.0002 -0.009 0.2437 -0.328
财务指标 2004年6 月30 日
（未审计）
2003 年12 月31 日2002 年12 月31 日 2001 年12 月31 日
总资产 913,302,553.49 917,541,020.07 1,300,247,636.96 1,384,380,656.85
股东权益 59,150,209.85 72,200,367.31 510,564,309.86 580,940,837.91
每股净资产 0.1045 0.1276 0.9021 1.03
调整后每股净资产 0.1045 0.1276 0.9021 1.03
五、原流通股份在证券交易所交易情况
本公司股票于1997 年5 月22日在深圳证券交易所上市，于2004
年9 月24 日被深圳证券交易所终止上市，终止上市时流通股本
193,927,500 股。在深圳证券交易所上市期间的股票简称：环保股份，
股票代码：000730，最高价格51.70 元/股，最低价格为2.11 元/股，
最后一个交易日的收盘价为2.60 元/股。
六、公司基本情况简介
（一）公司的法定中、英文名称及缩写
中文名称：沈阳特种环保设备制造股份有限公司
中文简称：环保股份
英文名称：Shenyang Special Environmental Protection Equipment
Manufacturing CO.LTD
英文缩写：SSEPEC
（二）公司法定代表人: 佟锰
（三）公司董事会秘书：惠岱
联系地址：沈阳市沈河区热闹路134 号
邮政编码：110011
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联系电话、传真：024-24801452
电子信箱：
centralland@sohu.com（四）公司设立（工商注册）日期：1993 年5 月18 日
（五）公司注册地址：沈阳市沈河区热闹路134 号
公司办公地址：沈阳市沈河区热闹路134 号
邮政编码：110011
公司国际互联网网址:
www.hbgf.com电子信箱：
centralland@sohu.com（六）公司经营范围、主营业务：
公司主要经营环保系列设备、电线制造，环保设备调试及承揽大
型城市综合污水处理工程等。
（七）公司的历史沿革：
沈阳特种环保设备制造股份有限公司（以下简称“公司”或“环
保股份”）系经沈阳市经济体制改革委员会沈体发[1993]50 号文件批
准，由沈阳特种环保设备总厂、沈阳市噪声控制设备厂和沈阳利环特
种电材厂共同发起，并向内部职工定向募集设立的股份有限公司。公
司于1993 年5 月18 日正式成立，领取了2101001101014 号企业法
人营业执照，法定代表人为刘桂琴（女士）。设立时总股本为
89,999,495.11 股，每股面值为一元人民币。
1997 年4 月18 日经中国证券监督委员会证监发字[1997]157 号
文件批复，同意本公司向社会公开发行人民币普通股3,300 万股，并
于1997 年5 月22 日在深圳证券交易所上市。截止2003 年12 月31
日，公司总股本为565,985,134 股，其中法人股372,057,634 股，社
会公众流通A 股193,927,500 股。
截止2004 年8 月31 日，公司巨额亏损，主营业务急剧萎缩，
诉讼事项频繁发生，债务负担沉重，资金严重短缺，财务状况持续恶
化，公司的持续经营能力存在重大不确定性。公司目前所有有效资产
已全部被法院查封、扣押和冻结，持续经营能力已受到无法估量的影
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响，公司实际已丧失对有效资产的控制权，其产权存在明显不确定性。
因连续三年亏损，公司股票已于2004 年9 月24 日被深圳证券
交易所终止上市。公司终止上市后，生产经营基本处于停顿状态，严
峻的财务状况尚未得到改善，诉讼事项仍处于审理或执行阶段，目前
公司尚无有效的资产重组。但公司董事会、管理层和工作人员仍在积
极努力工作，寻找合适契机争取资产重组。
（八）公司股本结构、前10 名股东及其持股数量，股东数量：
1、截止公司终止上市之日公司的股本结构
单位：股
国家股
国有法人股
境内法人股 372,057,634
外资法人股
自然人
发起人股
其他
职 工 股
高 管 股
社会流通股 193,927,500
总 股 本 565,985,134
2、股东情况
截止公司终止上市之日，合计股东数104,812 户，前十名股东情
况为：
股东名称（全称）
期末持股数量
（股）
比例
（％）
质押或冻结的
股份数量
股东性质
沈阳特种环保设备制造总厂股份管理委员会339,131,980 59.92 339,131,980 法人股
沈阳噪声控制设备厂股份管理委员会 31,566,934 5.58 31,566,934 法人股
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贾香娟 1,490,000 0.26 未知 社会公众股
沈阳利环特种电材厂股份管理委员会 1,358,713 0.24 1,358,713 法人股
俞子好 1,186,652 0.21 未知 社会公众股
廖志民 580,015 0.102 未知 社会公众股
张文俊 468,000 0.083 未知 社会公众股
车凤琴 389,992 0.069 未知 社会公众股
王兴强 336,200 0.059 未知 社会公众股
王辛夷 330,510 0.058 未知 社会公众股
七、重大事项
1、2003 年6 月17 日公司收到中国证券监督管理委员会的立案
调查通知书。中国证监会派出稽查小组对本公司涉嫌信息披露虚假等
违反证券法规事项进行调查。截止公司披露《代办股份转让公告书》
日，对公司稽查尚无结论。
2、公司在编制2003 年度中期财务报表过程中出现了沈阳市政
府相关部门强行干预公司内部管理，并直接导致公司出现无法全面、
完整体现2003 年半年度财务状况的事项。至今为止，公司仍无法全
面掌握沈阳南部凌空污水处理项目（现已更名为沈水湾污水处理厂）
的财务数据信息，无法在财务报告中保证与该项目有关的财务信息的
完整。
3、因公司最近三年连续亏损，深圳证券交易所根据中国证监会
颁布的《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）》第五
条和《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.6 条的规定，对公司作出
了《关于沈阳特种环保设备制造股份有限公司股票暂停上市的决定》
（深证上[2004]10 号）。根据该决定，公司股票（种类：A 股；证券
简称：*ST 环保）自2004 年3 月24 日起暂停上市。
4、公司于2004 年7 月23 日与海通证券股份有限公司签署了《推
荐恢复上市、委托代办股份转让协议书》。按有关规定，公司股票将
于深交所作出终止上市决定之日起45 个工作日内进入代办股份转让
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系统交易。
5、公司于2004年9月22日收到深圳证券交易所深证上[2004]96
号_________《关于沈阳特种环保设备制造股份有限公司股票终止上市的决定》。
内容为：公司未经审计的2004 年半年度财务报告显示，公司2004
年上半年仍然亏损。根据中国证监会《亏损上市公司暂停上市和终止
上市实施办法（修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则》第十章的
规定和上市委员会的审核意见，深圳证券交易所决定公司股票自
2004 年9 月24 日起终止上市。
6、2004 年9 月30 日，公司和公司主办券商海通证券股份有限
公司在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》联合刊登了《关
于沈阳特种环保设备制造股份有限公司代办股份转让股份确权公
告》。公告称，依照中国证监会《关于做好股份有限公司终止上市后
续工作的指导意见》和中国证券业协会《证券公司代办股份转让服务
试点办法》的有关规定，本公司股份原流通股股份的投资者需办理股
份转托管和确权手续，海通证券股份有限公司和其他具有代办股份转
让业务资格的证券公司所属营业部均受理开立股份转让帐户的申请。
办理股份确权和转托管的开始时间为2004 年10 月18 日。
八、公司董事会运作情况，公司董事、监事、高级管理人员情况
及董事、监事签署《董事（监事）声明及承诺书》情况
公司董事会能够严格遵守国家法律、法规和《公司章程》规定规
范运作。
公司现任董事、监事、高级管理人员基本情况如下
姓名 职务 性别 年龄任期起止日
佟 锰 代理董事长、总经理男 31 2002.9-2005.9
辜勤华 董事 男 51 2002.9-2005.9
廖述斌 董事 男 37 2003.6-2005.9
崔维武 董事 男 47 2003.6-2005.9
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曹天枢 董事 男 37 2004.2-2005.9
姚海鑫 独立董事 男 42 2003.6-2005.9
李 铮 独立董事 男 31 2003.6-2005.9
张 帆 独立董事 男 34 2004.2-2005.9
李惠娟 监事会主席 女 47 2002.9-2005.9
任丽波 监事 女 30 2003.6-2005.9
王琳琳 监事 女 26 2003.6-2005.9
宋立国 副总经理 男 51 2002.9-2005.9
常明远 副总经理 男 46 2003.5-2005.9
惠 岱
副总经理、董事会秘
书
女 33 2003.5-2005.9
公司2004 年第一次临时股东大会审议并通过董事宋立国、独立
董事赵克辞职，审议并选举曹天枢为公司董事、张帆为公司独立董事。
截止公司终止上市日，公司董事、监事和高级管理人员均不持有
公司股票。
公司董事及监事拟在2004 年年底前签署《董事（监事）声明及
承诺书》。
九、财务报告
公司2003 年度财务报告已经深圳鹏程会计师事务所审计并出具
无法表示意见的审计报告，审计意见全文、经审计财务报表及附注刊
登于代办股份转让信息平台，请投资者注意阅读。本公司2004 年中
期财务报告未经审计。
十、公司董事会对代办股份转让承诺
董事会承诺严格遵守《公司法》、《证券法》等法律、法规和《证
券公司代办股份转让服务业务试点办法》、《股份转让公司信息披露实
施细则》等的规定，严格履行信息披露义务，服从中国证券业协会的
监督管理，自觉履行《推荐恢复上市、委托代办股份转让协议书》规
定的义务，接受主办券商的督促与指导。
