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主题 : 老三板问题只有在监管利.剑下才能迎刃而解,证券业协会管三板是否合法能否成为研讨会的重要话题?
三水股民 离线
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楼主  发表于: 2010-04-02   

老三板问题只有在监管利.剑下才能迎刃而解,证券业协会管三板是否合法能否成为研讨会的重要话题?

有效的监管是证券市场的灵魂!老三板所有问题也只有在有效监管的利.剑下才能迎刃而解!!在未有确立回归证监会监管之前,一切的所谓*合理要求*都将会是空谈。俗话讲*要过河,先搭桥*??
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沙发  发表于: 2010-04-02   
证监会的全称叫“中国证券监督管理委员会”,对证券市场负有法定的监督和管理职责。
冤假错案 离线
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板凳  发表于: 2010-04-02   
证券协会就是证监会有肉的鸡肋
空前绝后,蒙冤受难的仅存八只两网冤股板块,是股市里最袖珍的板块!受难十三年以来,收益最多最大的准是那些经常做短线做波段的,但最后等出台平反转板补偿政策时,踏空的也准都是那些技术派的高人!因为他们尝过甜头儿!这就是人性的弱点,凡人都不可避免!你是凡人吗?其实回首若干年以来,两网退市,忽左忽右,高抛低吸,买进卖出做波段的都是高手高人,但在小草论坛,你要总是被大家察觉和发现,你可能就做的不够高尚了!小草论坛就像社会上一样,有饱汉也有饿鬼。其实很好分辨,饱汉底气足,饿鬼饿狠狠!看到谁都想咬一口,像疯狗一样!你是饱汉还是饿鬼?(注:本人保证在论坛所有发言均是真实意思的表示,但绝不构成任何投资建议,投资有风险,务必谨慎)
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地板  发表于: 2010-04-05   
证券业协会管三板是否合法能否成为研讨会的重要话题?
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4楼  发表于: 2010-04-07   
关于赋予中国证券业协会部分职责的决定


(2002年10月31日证监发[2002]82号)
为进一步发挥行业自律组织的作用,减少行政性审批事项,根据《中华人民共和国证券法》第一百六十四条的有关规定,中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)赋予中国证券业协会(以下简称“协会”)以下职责:
  一、受理证券经营机构作为主承销商从事股票承销业务报送的备案材料。
  二、制定行业自律规则,规范证券公司股票承销业务竞争行为。
  三、监督证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资咨询机构等会员依法履行公告义务。
  四、负责证券从业人员资格的考试、认定和执业注册。
    五、制定证券从业人员职业道德守则和行为规范,对证券从业人员衽自律管理。
    六、强化信息技术应用(IT)委员会的职能,明确其职责,做好证券信息技术的交流和培训工作。
    七、负责与证券公司相关的行业公共标准起草与维护工作,但涉及证券交易、证券登记结算的行业标准,应当由证券交易所、证券登记结算机构制定。
   八、制定有关证券公司为包括退市公司在内的非上市公司转让提供服务的规定,监督管理证券公司代办股份转让的业务活动。
    九、依法对会员、从业人员违法、违规的行为进行调查和处分。会员、从业人员违反法律、行政法规、中国证监会的规定以及协会依法进行调查,按照协会自律规则给予相应的纪律处分;需要予以行政处罚的,可以提出行政处罚建议书,移递中国证监会依法处理。
    协会要严格按照上述各项职责和要求,切实规范会员以及从业人员的行为,不断加强和完善行业自律管理。
                            
                                本决定自发布之日起施行。

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5楼  发表于: 2010-04-07   
证券法》

99年版

http://www.chinalaw.gov.cn/article/fgkd/xfg/fl/200409/20040900012493.shtml

第九章  证券业协会

    第一百六十二条  证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。

    证券公司应当加入证券业协会。

    证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。

    第一百六十三条  证券业协会的章程由会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构备案。

    第一百六十四条  证券业协会履行下列职责:

    (一)协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规;

    (二)依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;

    (三)收集整理证券信息,为会员提供服务;

    (四)制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;

    (五)对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解;

    (六)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;

    (七)监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分;

   (八)国务院证券监督管理机构赋予的其他职责。

    第一百六十五条  证券业协会设理事会。理事会成员依章程的规定由选举产生。

《证券法》

05年版
http://www.gov.cn/ziliao/flfg/2005-10/28/content_85556.htm

第九章 证券业协会

  第一百七十四条 证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。
  证券公司应当加入证券业协会。
  证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
  第一百七十五条 证券业协会章程由会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构备案。
  第一百七十六条 证券业协会履行下列职责:
  (一)教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;
  (二)依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;
  (三)收集整理证券信息,为会员提供服务;
  (四)制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;
  (五)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;
  (六)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;
  (七)监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分;
  (八)证券业协会章程规定的其他职责。
  第一百七十七条 证券业协会设理事会。理事会成员依章程的规定由选举产生

新《证券法》实施后,根据新《证券法》对证券业协会的相关规定,协会已无任何权利过问三板事务!
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6楼  发表于: 2010-04-09   
遵章守法,依法办事,证监会理应从自己做起!!
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7楼  发表于: 2012-12-07   
老三板问题,归根结底就是缺失法定监管主体。
茅庐居士 离线
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8楼  发表于: 2012-12-07   
证监会说好我来监管了就可以了吗!与新退市股混为一坛,让其自生自灭就完事了吗!如果是这样大家现在哪儿凉快去那,证监会已经100%会监管了!!!!!!!!
jay-hzf 离线
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9楼  发表于: 2012-12-07   
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