http://www.gfzr.com.cn/fina/2002-12-27/10097973.PDF股份转让风险提示书
尊敬的投资者：
鉴于代办股份转让投资风险较大，为了您更好地了解代办股份转
让的投资风险，根据《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》（以
下简称《试点办法》）等有关规定，本公司特为您提供此份《股份转
让风险提示书》，请认真仔细阅读。
一、重要提示
1、代办股份转让业务中的“股份转让公司”并非是在上海、深
圳证券交易所挂牌交易的上市公司，而是根据《试点办法》的规定，
委托具有从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司（以下简称
“主办券商”）进行股份转让的非上市股份有限公司。
2、投资者在从事股份转让业务之前，请认真阅读《试点办法》
等有关的法规和规则。代办股份转让的业务规则与深圳、上海证券交
易所的业务规则存在很大差别，请您务必认真阅读代办股份转让有关
业务规则。
3、股份转让公司的挂牌条件与公司在上海、深圳证券交易所上
市的条件存在很大差别。公司申请其股票在上海、深圳证券交易所上
市交易，必须报经国务院证券监督管理机构核准。公司委托股份进行
代办转让，须符合《试点办法》规定的条件，经主办券商推荐并在中
国证券业协会备案。
4、根据规定，主办券商对股份转让公司信息披露行为进行监督，
指导、督促股份转让公司依法、及时、准确地披露信息，但主办券商
对其信息内容不进行实质性审核，对股份转让公司公开披露信息的真
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实性、准确性、完整性和及时性不承担任何责任。
5、本公司仅为投资者提供代办股份转让服务，并不对股份转让
公司的经营业绩、财务状况、重大事项决策等进行实质性审核。股份
转让价格可能因股份转让公司亏损等原因造成巨大波动，股份转让公
司也可能因破产而导致股份被终止转让，对此投资风险，投资者应予
以特别关注。
二、风险揭示
1、宏观风险：由于我国宏观经济形势的变化以及周边国家、地
区宏观经济环境和周边证券市场的变化，可能会引起股份转让价格的
波动。
2、政策风险：证券公司代办股份转让是为非上市股份有限公司
提供股份转让服务的一项探索性、试验性的工作，有关政策、法规和
规则存在较大的不确定性，由此可能会引起股份转让价格的波动。
3、经营风险：由于股份转让公司所处行业整体经营形势的变化，
或其经营管理等方面的因素，如经营决策重大失误、高级管理人员变
更、重大诉讼等都可能引起该公司股票价格的波动；由于公司经营不
善或违反有关法律、法规，导致公司股份被暂停转让或终止转让。
4、技术风险：由于成交撮合及行情揭示是通过计算机和通讯系
统来实现的，系统可能被网络黑客和计算机病毒攻击，由此造成委托、
交易系统的故障。若您选择银证转账方式存取资金，则有可能因为通
讯及电脑系统等原因使您的划款指令不能及时被执行；若您选择互联
网交易方式，可能会由于网络条件所限制，委托指令、揭示价格及其
他转让信息出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况。
5、不可抗力因素风险：诸如地震、火灾、水灾、战争等不可抗
3
力因素可能导致股份转让系统的瘫痪；证券营业部无法控制和不可预
测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致股份转
让系统非正常运行甚至瘫痪。
6、退市公司风险：退市公司资产质量一般较差，均已连续
亏损三年以上，且严重资不抵债，基本丧失了持续经营能力，投
资风险大。
本风险提示书并不保证揭示代办股份转让的全部投资风险。在您
进入代办股份转让投资前，请务必对此有清醒的认识。
本人已认真阅读本《股份转让风险提示书》，理解所提示的风险，
并愿意承担投资风险给本人造成的损失。
投资者（签名）：
年 月 日
[ 此帖被三水股民在2011-03-21 22:14重新编辑 ]
