2015 年 9 月 28 日上海水仙电器股份有限公司  2015 年第一次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 
一、会议召开和出席情况 
(一) 会议召开情况 
1、会议召开时间：2015 年 9 月 27 日 
2、会议召开地点：公司会议室 
3、会议召开方式：通讯方式 
4、会议召集人：公司董事会 
5、会议主持人：苗华 
6、会议召开合法、合规、合章程的说明 
本次会议符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海水仙电器股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，会议合法有效。 
（二）会议出席情况 
本次会议以通讯方式召开，截止 2015 年 9 月 27 日 17：00 时，共收到有效表决票 6 张(其中 A 股股东 2 名，B 股股东 3 名， A、B 股股东 1 名)，代表股份数 83,502,108 股，
占公司总股份 236,401,000 股的 35.32%，其中Ａ股代表股份数 82,894,020 股，占公司总股份的 35.07％，B 股代表股份数 608,088 股，占公司总股份的 0.26％。 
二、议案审议情况 
（一）审议通过《关于公司与申万宏源证券有限公司签署<关于终止<委托代办股份转让协议书>等相关协议>的议案》 
1、议案内容 
根据公司战略发展需要，经与现主办券商申万宏源证券有限公司协商一致，拟终止双方的《委托代办股份转让协议书》。同时提请股东大会授权公司董事会全权办理前述协议终止事宜。 
2、议案表决结果 
同意股数83,502,108股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。 
3、回避表决情况 
本议案不涉及关联交易事项，故无股东需回避表决。 
（二）审议通过《关于公司与东兴证券股份有限公司根据全国中小企业股份转让系统对变更主办券商的要求签署相关协议的议案》 
1、议案内容 
鉴于公司拟与现主办券商申万宏源证券有限公司解除《委托代办股份转让协议书》，为保障公司依法规范运作，公司拟与东兴证券股份有限公司根据全国中小企业股份转让系统对变更主办券商的要求签署相关协议。该等协议生效后，公司的主办券商将由申万宏源证券有限公司变更为东兴
证券股份有限公司。同时提请股东大会授权公司董事会全权办理与东兴证券股份有限公司签署前述相关协议事宜。 
2、议案表决结果 
同意股数83,502,108股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。 
3、回避表决情况 
本议案不涉及关联交易事项，故无股东需回避表决。 
（三）审议通过《关于公司变更主办券商的说明》 
1、议案内容 
公司股票自2001年12月10日进入代办股份转让系统挂牌，在代办股份转让交易期间，本公司严格按照中国证监会和全国股转系统的相关法规和规范性文件的规定执行公司治理和持续信息披露义务。在此期间，公司主办券商申万宏源证券有限公司对公司持续信息披露工作进行了有效督导。 
根据公司战略发展需要，经与现任主办券商申万宏源证券有限公司和拟任主办券商东兴证券股份有限公司协商一致，拟变更公司主办券商为东兴证券股份有限公司。 
2、议案表决结果 
同意股数83,502,108股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。 
3、回避表决情况 
本议案不涉及关联交易事项，故无股东需回避表决。 
（四）审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次变更主办券商涉及的向全国中小企业股份转让系统有限责任公司申报材料等有关事项的议案》 
1、议案内容 
公司董事会拟提请公司股东大会授权董事会全权办理变更主办券商相关事宜，包括但不限于： 
（1）与申万宏源证券有限公司签署终止《委托代办股份转让协议书》相关协议事宜； 
（2）根据全国中小企业股份转让系统对变更主办券商的要求，与东兴证券股份有限公司办理相关协议的签署事宜； 
（3）向全国中小企业股份转让系统有限责任公司申报关于变更主办券商有关材料； 
（4）办理与公司本次变更主办券商事宜相关的其他具体事项。 2、议案表决结果 同意股数83,502,108股，占本次股东大会有表决权股份总
数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。 
3、回避表决情况 
本议案不涉及关联交易事项，故无股东需回避表决。 
三、备查文件目录 
上海水仙电器股份有限公司 2015 年第一次临时股东大会决议。 
特此公告。  
上海水仙电器股份有限公司董事会 
2015 年 9 月 28 日

东兴证券股份有限公司

概述

东兴证券股份有限公司是经国务院和中国证监会批准，由中国东方资产管理公司、中国铝业股份有限公司和上海大盛资产有限公司发起设立的全国性综合类证券公司，注册地为北京市，注册资本15.04亿元。

基本信息
注册资本
15.04亿元
经营范围
全国性综合类证券

总部地点
北京市
公司名称
东兴证券股份有限公司
目录
1概述
2规模
3经营理念
4投资银行业务
概述

东兴证券股份有限公司是经国务院和中国证监会批准，由中国东方资产管理东兴证券股份有限公司
东兴证券股份有限公司
公司、中国铝业股份有限公司和上海大盛资产有限公司

发起设立的全国性综合类证券公司，注册地为北京市，注册资本15.04亿元。

规模

作为股份制证券公司，东兴证券股东实力雄厚。大股东中国东方资产管理公司是经国务院批准成立的国有大型金融企业，注册资本100亿元人民币，在全国各地均设有分支机构;股东中国铝业股份有限公司是国有大型上市公司;股东上海大盛资产有限公司是上海市政府下属的国有独资综合性投资控股公司。

经营理念

作为国有证券公司，东兴证券秉承"诚信、专业、创新"的经营理念，奉行以严格的风险控制为前提、以合理的投资收益为目标的稳健的经营策略，建立科学、严谨、高效的业务流程和风险管控体系，精心打造结构优化、素质精良的专业化人才队伍，始终把客户利益放在首位，为客户、股东和员工创造价值最大化，努力成为品牌领先、能力突出、业绩优良、特色鲜明的现代金融服务企业。

东兴证券经纪业务形成了实体经纪业务和虚拟经纪业务双轨发展、有效互动的模式，是公司重要的基础业务之一。目前公司业务范围包括证券代理买卖、代理还本付息、分红派息、证券代保管、鉴证、代理登记开户、证券投资咨询及中国证监会批准的其他业务等。

公司在北京、上海、天津、深圳、福州、武汉、杭州、成都、南京、南昌、南宁等中心城市设立了48家经营机构，形成了市场范围与服务辐射全国的经纪业务网络。公司为客户提供多种安全、方便、快捷的委托方式，包括柜台委托、磁卡委托、电话委托、自助委托、网上交易和手机炒股等。

东兴证券股份有限公司于2009年7月获得中国证券监督管理委员会批准的从事受托资产管理业务资格，可以从事集合资产管理业务、定向资产管理业务和专项资产管理业务。

东兴期货有限责任公司是东兴证券股份有限公司在全资收购蓬达期货经纪有限公司的基础上设立。公司注册资本10800万元，拥有上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所的会员资格，可以为客户代理国内所有商品期货的交易。

投资银行业务

自从公司组建以来，投入巨大支持重点发展投资银行业务，为广大客户提供新股发行与承销、再融资、并购整合、财务咨询等多方面的投行业务，作为首批创业板上市的28家之一“探路者”的保荐商，东兴证券在投行业务发展迅速，2011年上半年保荐承销的“亚太科技”和“东宝生物”，在二级市场环境低迷的情况下，都取得了巨大的成功，尤其是“亚太科技”的首发，实际募集资金高达16亿元，超募资金高达207.5%，进一步见证了东兴投行的保荐实力。

东兴证券投行部人力资源出众，拥有多名在业界享有声誉的金牌保代，如李民、杨志、马乐、朵莎等等。东兴证券投行部近两年的目标是发展成为拥有30名左右的保荐代表人和200名左右的高素质员工队伍，成为新型投行和精品投行的典范。