★关于延长退市公司重新上市新老划断期限的请求★

管理提醒: 本帖被驰骋金融城执行加亮操作(2017-12-28)

尊敬的证监会各位领导：
    2012年7月31日，证监会在《对十一届全国人大五次会议第8987号建议的答复》中，就程恩富等5名代表提出的“关于妥善解决股市“老三板”历史问题的建议”，明确回复：“从保护投资者权益的角度出发，我会鼓励退市公司进行重组，改善公司质量。” “我会积极支持符合条件的老三板公司到上海、深圳证券交易所上市。老三板公司中的退市公司如果符合相关规定，可以直接向证券交易所申请再次上市。”
    2014年5月9日，国务院发布了《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（即“新国九条”），其中第二部分“发展多层次股票市场”中，明确指出要“完善退市制度”；“构建符合我国实际并有利于投资者保护的退市制度，建立健全市场化、多元化退市指标体系并严格执行”；“明确退市公司重新上市的标准和程序。逐步形成公司进退有序、市场转板顺畅的良性循环机制”。

一、何谓新老划断
    新老划断是指根据法不溯及既往的原则，在2014年10月17日沪深两所发布新版《股票上市规则》前已退市的公司，给予36个月的过渡期，即在2014年11月16日至2017年11月16间申请重新上市的原退市公司，其重新上市条件仍适用2012年7月7日发布的《上市规则》的规定。

二、老退市公司是历史遗留问题，必需尽早解决，不能置之不顾
     原重庆市市长黄奇帆同志2011年在《扩张的时代》（《中国证券报》编著）一书的序言《世界是可以重组的》中写道：
    “我国证券市场1990年代初起步的时候，国内大多数人不懂股市，企业上市主要靠组织推进。上面给各个省分配上市指标，地方政府拿到上市指标后，谁的企业困难了就把指标给谁去融资。所以第一批上市的都是中小企业，资产质量都很差。当时真正的国有大企业、好的企业，地方政府都不舍得让它们上市。可以想见，这样的企业，它一上市很快就进入了新的困难期，一直熬到现在。
    还有一个阶段是在上世纪90年代中期。那时业界已认识到，上市企业应是优质企业，并不再搞指标配额分配，但还有一个认识问题没解决好：优质企业还上市？锦上添花不公平。这就提出了‘一拖二’、‘一拖一’。优势企业上市的时候捎带一两个困难企业，把困难企业拖进了股市。这些困难企业虽然上市了，但由于机制没转，再加上先天不足，也会重新陷入困境。
    面对这样的历史遗留问题造成的、存留在资本市场的困难公司，现在让它退市、让股民破产，既不现实也不公平。对这样的公司，用重组来解决问题，既是可行的，也是合理的。”

三、重大资产重组被卡，新老划断形同虚设
    2016年7月起，股转系统以非法的口头通知方式，要求退市公司暂停发布重大资产重组信息披露，致使众多公司重组无法启动，难以赶在新老划断期限内创造满足重新上市的条件。2016年8月、10月，部分忍无可忍的退市公司中小股东就此两次集体上访至证监会，强烈要求立即恢复重组信披。
    2017年11月17日，“为规范退市公司重大资产重组，明确市场预期”，股转系统发布了《关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的沪深交易所退市公司重大资产重组监管问答》，称“退市公司实施重大资产重组的，应当按照本问答执行”。
    在新老划断结束的次日，监管层方才恢复重组信披，司马昭之心路人皆知。

四、重新上市无一例获批，三年新老划断名存实亡
    2016年6月6日，创智科技（400059）发布《关于重新上市工作进展的公告》，称“公司与监管机构进行了相应沟通，待申报受理程序明确后，公司将第一时间报送重新上市的申请文件。”
    2016年6月下旬，创智科技数十名股东前往深交所与证监会进行维*权活动，要求监管层受理公司重新上市申请。
    2016年7月11日，证监会在回复熊玲等创智股东的信*访函件中称：
    “由于《改进和完善上市公司退市制度的意见》（证监发[2012]30号）、《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》（证监会第107号令）已明确规定由交易所负责受理并审核退市公司重新上市事项，且深圳交易所已在《深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法（2015年修订）》”（深证上[2015]46号）中明确规定退市公司重新上市的条件和程序，因此，是否受理创智科技重新上市申请应由交易所作出决定。深交所已于2016年6月30日受理创智科技重新上市申请。”

    创智科技在中小股东强力维*权下，终于得以在2016年上半年的最后一天重新上市申请被受理，但之后一直毫无进展，且其后的7家公司（400036－天创科技、400012－粤金曼、400061－长油股份、400060－高能时代、400038－汇绿科技、400029－汇集实业、400023－南洋航运）的重新申请均未被受理。2017年11月23日，央企长油股份发布《关于股票延期恢复转让的公告》，称：
    “公司于2017年3月3日召开董事会审议通过了《关于申请公司股票在上海证券交易所重新上市的议案》等议案，于2017年3月28日召开股东大会审议通过的上述议案，并依照相关规定完成2017年1－6月财务报告的审计等工作，与各中介机构一道努力最好申报材料的准备工作，积极与监管机构进行沟通，待相关政策明朗后将依法依规提交重新上市申请。”

    众所周知，早在2012年，沪深两所就制定了《退市公司重新上市实施办法》，2015年又发布了修订后的《退市公司重新上市实施办法》，证监会也在上述回复创智股东的信*访函中指出，退市公司重新上市的条件和程序均已明确，且创智科技重新上市申请已于一年前获受理，怎么其它公司却还要“待相关政策明朗后”，才能“依法依规提交重新上市申请”？
    究竟是什么原因、什么政策，令退市公司重新申请再次被卡、36个月的新老划断名存实亡？

    综上所述，监管层应为退市公司重组与重新上市申请无故被卡负全责，将新老划断相应延长一年半，并立即恢复受理符合条件的退市公司重新上市申请，切实履行保护投资者利益、维护证券市场“公开、公平、公正”的基本职责。

    此致！

                                     退市公司中小股东代表
                                          2017年12月

附：证据列表（参考文献）
1、《对十一届全国人大五次会议第8987号建议的答复》
2、《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，（新“国九条”）
3、关于发布《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》的通知
4、关于发布《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》的通知
5、《世界是可以重组的》（黄奇帆）
6、400040－中川国际信*访处理意见（第8页最后一段至第9页）
7、400029－汇集实业《2016年年度报告》（第4页）
8、国信证券庄新华2016年7月19日致中川国际董秘电子邮件
9、南洋航运20160808《关于召开重组事宜临时股东大会的提议》(无法落实)
10、《华夏时报》总编助理金水2016.8.12所发文章《万科事件及欣泰退市释放的信号》（文章最后一句）
11、《中国经济周刊》记者宋杰2016.9.19所发文章《创智5：老三板重新上市又半路折戟》
12、猴王股份2017年7月24日《第二次债权人会议暨出资人组会议召开情况的公告》
13、2016年8月就重组信披暂停事件上访照片
14、2016年10月就重组信披暂停事件再次上访照片
15、证监会12386投诉热线6888号话务员通话录音
16、2017年11月17日股转系统监管问答
17、2016年6月6日，400059－创智5《关于重新上市工作进展的公告》
18、2016年6月下旬，400059－创智5股东前往证监会进行维*权照片
19、2016年7月11日，证监会回复熊玲等创智股东的信*访函
20、20160816，400036－天创5（环保5）重大事项进展公告
21、20170322，400012-粤金曼5重大事项停牌公告
22、20170412，400061－长油5重大事项进展公告
23、20171123，400061－长油5关于股票延期恢复转让的公告
24、20170418，400060-高能5关于重大事项进展的公告
25、20170508，400038－汇绿5关于重大事项暂停转让的进展公告
26、20170531，400029－汇集5 2016年年度股东大会决议公告
27、20170825，400023南洋5 2017年第二次临时股东大会决议公告
28、20171117，400023－南洋5_关于筹备重新上市工作进展情况的公告

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